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时间:2018-07-24
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1、公司制的私募股权基金,基金公司可以不设管理团队,而是委托管理公司进行管理。本范本由牛仔投资参考相关资料编写,供参考!___________________________________________________________________公司制PE委托管理协议一、前言订立本资产管理委托合同(以下简称“本合同”)的依据、目的和原则1、依据:《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)及其他法律法规。2、目的:明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责
2、,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。3、原则:平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。二、释义本合同中,除上下文另有规定外,下列用语具有如下含义:1、资产委托人:指××投资管理有限公司2、资产管理人:指××资咨询有限公司3、本合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《资产管理委托合同》及其附件,以及对该合同及附件做出的任何有效变更4、委托财产:指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产5、工作日:指资产管理人办理日常业务的营
3、业日6、不可抗力:指在本合同签署后发生的、本合同签署时不能预见的、其发生与后果无法避免或克服的、妨碍任何一方全部或部分履约的所有事件。上述事件包括地震、台风、水灾、战争、国际或国内运输中断、政府或公共机构的行为(包括重大法律变更或政策调整)、流行病、民乱、罢工,以及一般国际商业惯例认作不可抗力的其他事件。本协议各部分的标题仅为索引方便而设,标题不应构成对本协议及其条款的定义、限制或扩大范围。三、声明与承诺1、资产委托人保证委托财产的来源及用途合法,并已充分理解本合同全文,了解相关权利及义务及所投资品种的
4、风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本委托事项符合其业务决策程序的要求;承诺其向资产管理人提供的有关风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认,资产管理人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保,本合同约定的业绩目标仅是投资目标而不是资产管理人的保证。2、资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,同时揭示了相关风险;并已通过了解资产委托人的风
5、险认知能力和承受能力,对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产,不保证委托财产一定盈利,也不保证最低收益。四、当事人及权利义务(一)资产委托人名称:××投资管理有限公司住所:法定代表人:注册资本:联系人:联系电话:(二)资产管理人名称:××投资咨询有限公司住所:法定代表人:注册资本:联系人:联系电话:(三)资产委托人的权利与义务1.资产委托人的权利(1)根据本合同的规定取得其委托财产投资运作产生的收益;(2)监督资产管理人履行投资管理义
6、务的情况;(3)按照本合同的规定追加或提取委托财产;(4)依据本合同约定的时间和方式向资产管理人查询委托财产的投资运作等情况;(5)依据本合同的规定,定期从资产管理人处获得资产管理业务相关报告。2.资产委托人的义务(1)按照本合同的规定,将委托财产交付资产管理人进行投资管理;(2)不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为;(3)按照本合同的规定缴纳资产管理业务的管理费及业绩报酬,并承担因委托财产运作产生的其他费用;(4)保守商业秘密,不得泄露委托财产投资计划、投资意向等。(四)资产管理人的权利与义务
7、1.资产管理人的权利(1)自本合同生效之日起,按照本合同的规定,对委托财产进行投资运作及管理;(2)依照本合同的规定,及时、足额获得资产管理人报酬;(3)代理资产委托人行使因委托财产投资于其他公司所产生的权利。2.资产管理人的义务(1)自本合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托财产;(2)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作委托财产;(3)除法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为资产管理人及任何第三人谋取利益,未经资产委托人同意不得委托第三人运
8、作委托财产;(4)依据法律法规及本合同接受资产委托人的监督;(5)按照本合同的规定,编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告,对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明;(6)保守商业秘密,不得泄露委托财产投资计划、投资意向等;(7)保存委托财产管理业务活动的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料;(8)公平对待所管理的不同财产,不得从事任何有损委托财产的活动。五、委托财产(一)委托财产的保管与处分1、委托财产由具
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