深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南

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1、《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》目录第1章前言11.1本指南的范围11.2通用业务流程描述1第2章席位－交易单元切换22.1席位－交易单元切换的业务含义22.2席位－交易单元切换实施方案22.3基金公司租用席位的处理32.4会员被注销后席位、交易单元的处理32.5未交费席位的处理3第3章席位业务指南43.1席位的定义及一般规定43.2席位新增43.3席位转让53.3.1席位出让53.3.2席位受让7第4章交易单元业务指南94.1交易单元定义及一般规定94.2交易单元新增/开通94.3交易单元中止104.4交易单元过户114

2、.4.1交易单元出让124.4.2交易单元受让134.5交易单元更名16334.6交易单元配置模式举例184.6.1每个营业部配置独立交易单元的模式184.6.2其他交易单元配置模式18第5章网关业务指南195.1网关定义及一般规定195.2网关开通195.3网关配置变更225.4网关转让245.4.1网关出让245.4.2网关受让255.5网关撤销295.6有关网关配置的特别说明315.6.1网关参考配置表315.6.2集中交易天地互备网关的配置315.6.3灾备网关的配置31附件：《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申

3、请说明》3333第1章前言1.1本指南的范围本指南涉及以下业务项目：◆席位－交易单元切换◆席位新增、席位转让◆交易单元新增/开通、交易单元中止、交易单元更名、交易单元过户◆网关开通、网关配置变更、网关转让、网关撤销1.2通用业务流程描述会员申请办理席位、交易单元、网关业务的基本程序如下：1．登录本所“会员网上业务专区”（方法详见附件《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》）2．通过“业务办理”菜单项，进入相应的业务申请页面3．在线填写各项业务申请表4．按页面提示准备所需提交的申请材料，按规定的格式上载5．检查无误后点

4、击“提交”申请成功提交后，可通过“业务办理――业务办理查询”菜单查询各项业务的办理进度及各相关业务部门的审批意见。非本所会员单位办理上述业务的操作流程与会员单位相同，但本所对申请表及申请材料内容可根据实际情况进行调整，具体规定可咨询本所会员部对应片区业务管理人员。（联系电话可通过网上业务专区“业务指引――会员联系人及联系电话”菜单项查询）33第1章席位－交易单元切换1.1席位－交易单元切换的业务含义根据《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》（以下简称《细则》）规定，席位仅代表会员在本所拥有的权益，原席位具有的具体交易权限将一次性切换给

5、交易单元，其编码及交易状态均保持不变。本所对原席位进行的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。1.2席位－交易单元切换实施方案本所于2007年1月1日统一将所有席位一次性切换为交易单元。2007年1月1日～2007年3月31日为调整过渡期。会员应根据各自公司的需要对各自交易单元、流速权、网关的配置使用情况进行必要的调整。交易单元、流速权、网关的配置详情可通过本所网上业务专区的相应栏目查询。查询及申请调整的具体操作方式详见本指南相应章节。自2007年4月1日起，本所开始按《细则》规定对超出已交费席位数量以外的在用交

6、易单元与流速权计收使用费。2007年1月1日前已经发起的席位业务仍按原席位管理相关规定办理，切换完成后按《细则》及本指南办理相关业务。因有在办业务无法参加2007年1月1日统一切换的会员单位，可于2007年1月1日～2007年3月31日期间，登录本所网上业务专区申请自行切换。具体方法是通过“业务办理”菜单下的“席位－交易单元切换”栏目进入相应申请页面，填写并提交申请。本业务每家会员只能申请一次。对2007年3月31日仍未提交切换申请的会员，本所根据其2007年3月31日的席位使用状况进行自动切换，并根据其拥有的已交费席位数量确定配置到网

7、关的流速。331.1基金公司租用席位的处理《细则》实施后，基金公司不再向会员租用席位，而是由会员向基金公司提供所需交易单元的使用权。此前基金公司向会员租用的席位统一切换为交易单元。会员向基金公司提供的交易单元的使用费由会员负责缴纳，但席位享有的免费流速仍保留在会员处。本所向每家基金管理公司提供45笔/秒的免费流速，若基金公司因业务发展需要使用更多的流速，可以直接向本所提出增加流速的申请。本所鼓励基金管理公司大幅减少交易单元的使用量，最低的要求是：1．不与其他基金管理公司或其他机构共用交易单元；2．托管在不同托管银行的基金不使用同一交易单

8、元。保险公司等其他租用本所会员席位的机构参照上述规定执行。1.2会员被注销后席位、交易单元的处理被注销的会员的席位，若因司法冻结无法转让的，席位及其权益仍须保留在原机构名下；但被注销的会员正在使用的交易单元