厂网分离改革对热电联产企业规模经济与范围经济影响分析

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1、厂网分离改革对热电联产企业规模经济与范围经济影响分析第1期(总第190期)2015年1月财经论丛CollectedEssaysonFinanceandEconomicsNo．1(General，No．190)Jan．2015厂网分离改革对热电联产企业规模经济与范围经济影响分析刘伟，凌唱(华东政法大学商学院，上海201<620)摘要：2003年前垂直一体化的国家电力公司，分割成1l家公司包括5家发电集团和两家电网公司，29><>004年东北区域电力市场进行试点改革。在此背景下本文选取中国工业企业数据库东北三省55家热电企业2003—2010年财务数据，运用部分非参数前沿方法分

2、析了热电企业的规模效率，并对热电企业是否实现横向范围经济进行了实证检验。结果表明，厂网分离改革提升了热电企业的生产效率，并没有损害五大集团热电企业实现规模经济。大多数五大集团热电企业处于规模报酬递减阶段，而大多数独立热电企业处于规模报酬递增阶段。相对于单独火力发电和单独供热企业大多数热电企业都实现了范围经济。其中相对五大集团热电企业，独立热电企业的范围经济指数更低。关键词：范围经济；规模经济；热电企业；纵向分离中图分类号：F407．<61文献标识码：A文章编号：一、引言及文献综述2002我国电力行业进行了厂网分离改革并于2003年生效。前垂直一体化的国家电力公司(SPC)分

3、割成11家公司包括5家发电集团和两家电网公司。改革有直接影响的是改革之前国家电力公司管理的发电厂，因为他们现在不再是享受特权的垂直垄断的一部分，不得不面对处于同样地位的独立电力生产商(IPP)的竞争。2<>004年，我国第一个试点的区域电力市场——东北区域电力市场在辽宁沈阳鸣锣开市，经历11个月的模拟运行和4个月的试运行，进一步促进了我国电力行业发电侧的竞争。中国电力生产与消费结构的基本特征是火力发电占据绝对比重，无论是装机容量还是发电量，多年以来总是稳定在70—80％左右。其中热电联产占火力发电装机容量的20％以上，热电联产规模已经位居世界第2位。热电联产是热能和电能联合

4、生产的一种高效能源生产方式，是国内外公认的节能减排、改善环境质量的有效措施。以燃煤方式的热电联产和热电分产进行比较，产出同样数量的热力和电力，热电联产方式比热电分产可以节约1／3左右的燃煤。国内外大量研究文献关注的是电力行业纵向分离放松规制对发电企业效率的影响以及发电企业规模经济的研究。其中对发电企业规模经济最早的研究来自Johnston(19<60)¨和Nerlove(19<63)]开创地采用成本函数研究了发电企业的规模经济，而最全面并具有代表性的研究成果是ChristensenandGreene(197<6)，其运用超越对数成本函数，对美国火电企业的规模经济进行了估算J

5、。而对我国发电企业规模经济估算的文献并不多，主要有：腾飞、胡兆光(2003)运用电厂层面数据对1991收稿日期：2014—0<6—24基金项目：国家社科基金资助项目(11BFX05<6)；华东政法大学校级重点学科产业经济学科内涵建设项目(A一3101—14—1113)作者简介：刘伟(1970一)，男，江苏东台人，华东政法大学商学院教授；凌唱(1991一)，女，安徽黄山人，华东政法大学商学院硕士生。·107·财经论丛2015年第1期年火力发电厂的规模经济进行估算，李眺(2009)、(2012)分别应用随机前沿生产函数和超越对数成本函数对我国火电企业的规模经济进行了实证检验儿。

6、关于电力企业范围经济的研究，不少研究文献涉及纵向范围经济的估算。自从kasermanandMayo(1991)对电力行业纵向范围经济的估计方面的开创性工作¨，大部分实证研究证实了纵向范围经济的存在和重要性(Kwoka，2002；Arocenaeta1．2008)。而关于电力行业传统的多产品的横向范围经济相关研究成果就很少。Kwonandrun(2003)采用Fareeta1．(1994)?6?的方法对共同发电系统的范围经济程度进行测算，发现共同发电的联合生产带来总成本的节约为13．0<6％。本文选取中国工业企业数据库东北三省55家热电企业2003—2010年微观数据，运用部

7、分非参数前沿方法(partialfrontiernonparametricapproach)对电力行业热电企业的绩效，对热电企业的范围经济进行了估算。并进一步对电力行业02年厂网改革和04年东北区域市场的试点改革对热电企业实现规模经济和范围经济的影响进行评价。文章余下的结构如下：第二部分为实证模型和方法，第三部分为样本、数据和实证结果，第四部分为文章的结论和政策涵义。二、模型与方法DEA是完整的前沿非参数方法，允许估算生产(或成本)边界和评估每个决策单元(DMU)的技术效率。在一个投入导向背景下，DEA估计的前沿表