中华人民共和国船员教育、培训和船员管理质量管理体系审核实施细则

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1、中华人民共和国船员教育、培训和船员管理质量管理体系审核实施细则第一章总则第一条为有效实施《中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则》及《中华人民共和国船员管理质量管理规则》(以下均统称“质量管理规则”)，确保审核活动客观、公正、规范，制定本细则。第二条本细则适用于船员教育和培训质量管理体系及船员管理质量管理体系的审核活动(以下均统称“质量管理体系审核”)。第三条质量管理体系审核目的是：（一）确定质量管理体系是否符合“质量管理规则”的要求；（二）确定质量管理体系是否符合船员教育和培训、船员管理有关的法律、法规、规章、技术规范及其他规范性文件的要求；（三）确定质量管理体系能否连续、有效地实现保证船

2、员教育和培训或船员管理工作质量的既定目标；（四）促进被审核单位质量管理体系的有效运行和不断完善。第四条中华人民共和国海事局负责统一管理船员教育、培训和船员管理质量管理体系审核工作。船员教育和培训质量管理体系的审核工作由中华人民共和国海事局或其授权的海事管理机构组织实施；船员管理质量管理体系的审核工作由中华人民共和国海事局组织实施。组织实施质量管理体系审核的机构统称为审核机构。审核工作由有资格的人员组成的审核组独立进行。第五条　质量管理体系审核分为初次审核、中间审核、换证审核、附加审核和跟踪审核。第二章审核准备第六条申请审核的单位应按照“质量管理规则”及本细则第四条的规定向审核机构申请质量管理体

3、系审核。申请质量管理体系审核应填写《质量管理体系审核申请表》（Q101表）并附送“质量管理规则”规定的材料。第七条　接到审核申请后，审核机构应对申请材料是否齐全进行审查。申请初次审核的，还应对质量手册是否满足“质量管理规则”的基本要求进行审查。审查不合格的，审核机构应书面通知申请审核的单位并告知理由。审查合格的，审核机构对审核工作进行策划和准备，编制《质量管理体系审核安排方案》（Q102表）。船员教育和培训质量管理体系的《质量管理体系审核安排方案》还应经中华人民共和国海事局核准。审核机构应于接到审核申请后的20个工作日内将《质量管理体系审核安排方案》通知被审核单位。第八条审核组组成应考虑审核员

4、的资格、专业背景和知识结构，并遵循回避原则。审核组由3至7名奇数有资格的审核员组成，其中组长和秘书各1名。审核时间视被审核单位情况、审核种类、审核组人数等情况确定，一般为3至5天。第九条审核机构应在审核开始之日前3个工作日向审核员所在单位发出《审核员商调（邀请）函》（Q103表）。第十条审核员应按时参加审核工作，因故不能按时参加的，应及时报告审核机构。第三章审核的实施第十一条质量管理体系审核的主要依据文件为：（一）《中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则》（适用于船员教育和培训质量管理体系）；（二）《中华人民共和国船员管理质量管理规则》（适用于船员管理质量管理体系）；（三）其他有关的法律、法

5、规、规章以及相应的技术规范、大纲或纲要；（四）中华人民共和国缔结或加入的相关国际公约；（五）被审核单位的质量管理体系文件。第十二条质量管理体系审核分为文件审核和现场审核两个阶段，审核的一般程序为：（一）实施准备审核组内部会议：确定《质量管理体系审核计划》（Q104表）。（二）文件审核1.实施文件审核；2.审核组内部会议：交流与汇总文件审核情况；3.审核组与被审核单位进行沟通；4.审核组内部会议：确定文件审核结论。5.审核组向被审核单位通报文件审核情况。（三）首次会议通报文件审核结论，阐述审核的目的、依据、程序、方法，宣布审核纪律。（四）现场审核1.实施现场审核；2.审核组内部会议：交流与汇总现

6、场审核情况；3.审核组与被审核单位沟通；4.审核组内部会议：填写审核工作文件，编制《质量管理体系审核报告》（Q105表）。（五）末次会议审核组宣布审核结论，被审核单位确认审核结论。第十三条跟踪审核由审核机构决定并指派审核组实施。拒不接受跟踪审核的被审核单位，审核机构将对其“质量管理体系证书”作失效处理。第十四条《质量管理体系审核计划》应经被审核单位确认，审核组组长批准后报审核机构。第十五条审核员按照《质量管理体系审核计划》进行文件审核，填写《质量管理体系文件审核记录》（Q106表）。文件审核的主要内容有：（一）审核质量管理体系文件是否满足“质量管理规则”规定的要求；（二）审核质量管理活动的所有

7、过程是否被确定，该过程是否覆盖了船员教育和培训或船员管理的全过程及是否被恰当地形成文件；（三）评价质量管理体系文件的完整性和符合性。第十六条初次审核应形成《质量管理体系文件审核报告》；其他审核可不单独形成《质量管理体系文件审核报告》，但最终形成的《质量管理体系审核报告》应包括文件审核的结论。第十七条首次会议由审核组秘书主持，审核组全体成员、被审核单位的最高管理者、管理者代表和受控部门负责人参加。首