《证券投资基金》模拟题一

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1、2011年证券从业资格考试《证券投资基金》模拟题一一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分）1．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成()，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A．共同财产B．私有财产C．独立财产D．联合财产2．依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()机构三大类。A．监督B．自律C

2、．监管D．监管和自律3．开放式基金价格的主要决定因素是()。A．基金份额净值B．市场供求关系（封闭式基金）C．基金份额面值D．市场存款利率4．下列()不属于证券投资基金的特征。A．集合投资B．专业理财C．信托投资D．分散风险第27页共27页5．下列说法正确的是()。A．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产B．封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间C．契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金（管理

3、人、托管人）D．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本6．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是()。A．1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》B．1998年3月1日C．2001年9月1日D．2000年10月8日7．()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A．ETFB．QDII基金C．LOFD．QFII基金8．基金估值时，其

4、所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止()。A．按该股的市价估值B．按市价高于配股价的差额估值C．按配股价估值D．暂不估值9．目前，我国的证券投资基金都是()。A．契约型基金B．公司型基金第27页共27页C．单位信托基金D．对冲基金10.全球第一个公司型开放式投资基金是()。A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金11.下列属于基金定期报告的有()。A．开放式基金公开说明书B．基金持有人大会决议C．澄清公告D．基金资产净值公告12.在

5、购买过程中，无论是认购还是申购，在交易时间内，投资者可以()提交认购／申购申请，注册登记人对投资者认购／申购费用按单个交易账户单笔分别计算。A．一次B．两次C．三次D．多次13.封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计()元发售费用的方式加以确定。A．0.01B.O.1C．0.02D．0.214.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于()人民币。A．3000万元B．5000万元第27页共27页C．1亿元D．2亿元15.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注

6、重长短期收益一风险搭配的证券投资基金是()。A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．指数基金16.基金监管“三公原则”中的公开原则是指()。A．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化B．公开监管机构全部业务活动内容C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇17.根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于()，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的()。A．一次，80%B．两次，90%C．一次，90%D．两

7、次，80%18.以下不是基金市场营销特征的是()。A．规范性B．公开性C．专业性D．服务性19.国外股票基金可进一步分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、()三种类型。A．国际期货基金第27页共27页B．国际证券基金C．国际资金基金D．国际股票基金20.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是()。A．由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B．管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C．平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D．交

8、叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人21.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于以下哪种监管手段()。A．法律手段B．经济手段C．教育手段D．行政手段22.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是()。A．指数基金B．增长型基金C．收入型基金D