转型时期的制度变迁和经济发展

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1、转型时期的制度变迁和经济发展转型时期的制度变迁和经济发展〔美〕保罗·G4>>.黑尔（Paul>.G>.Hare）　　美国芝加哥大学经济系教授　　原载《经济社会体制比较》2004年第5期　　「译者」赵阳，现为荷兰蒂尔堡大学经济学院留学生。　　「内容提要」本文通过对转型国家的横向比较分析，认为转型国家的制度变革与经济发展具有直接的正相关性。转型国家经济的增长和社会的发展，最重要的因素包括三个方面：即宏观经济稳定、稳定的政策环境、有效的政府，但更为重要的是持续发展则取决于制度的变革和创新。所以转型国家应重视制度的建设和完善。　　「关键词」制度变迁/经济发展/转型　　一、

2、引言　　从转型的早期开始，制度的变革作为改革政策的一个重要组成部分在中东欧和前苏联得到很大重视，改革政策的目标是要从计划经济过渡到民主政治框架中市场经济。　　对所有国家来说，这一转型包含了中央银行业务，税收和财政政策，产业和贸易政策，财产法和商法等方面的制度改革。在这种情况下，企业倒闭造成的失业问题几十年来第一次在这些国家变成了现实，相应的建立一个人力市场制度以应对再培训，失业救济和数据统计等的问题就变得迫在眉睫。因此，在1990年代初纯粹的制度变革并没有被放在整个改革计划中的最优先的位置，而是根据其他政策的需要才得以推行的。　　对制度改革缺乏应有重视的第二个原因

3、则是由经济学理论对市场经济的制度重要性的低估造成的，大多数教材甚至前沿的理论都很少提及私人产权、商务合同或者商务信用等制度的重要作用。转型国家的理论最初认为，市场经济和计划经济相比是一种更有效率的体制，而且一旦计划经济被中止，马上会有市场经济快速平稳的取而代之。但是，转轨过程的复杂性已使人们认识到，能否建立并维持一个新制度是改革成败与否的关键。正像McMillan在1997年讨论转型经济中的市场时说的那样：“市场是一种在法制和惯例的基础上运行的制度，在信息不对等的情况下，只有明确的交易准则才能保证市场的正常运行。这也就是要求市场的制度和组织能够起到传播信息并提供恰

4、当的激励的作用”。　　第三方面的原因则是，尽管存在对新制度的需求，早期转型中存在的错误和偏见影响了制度发展的方向。改革初期更多关注于私有化，而忽略了相关制度的建设。　　最后，申请加入欧盟的10个国家自1990年代中期开始有了不同的改革方针，也就是加盟前大规模地推行制度改革，以此满足欧盟要求。这些新的举措包括了大量的制度现代化，制度更新乃至重建。在把制度变革的重要性捉升到了一个合适的高度的同时，也有一些相关的问题暴露出来，例如是否一个欧盟的制度框架适合于多个尚在经济重组阶段的转型国家等。　　以上论点都是建立在转型经济的某种共性的基础上的，以便于进行转型国家间横向的比

5、较。具体说来，它假设现有的和即将进入转型阶段的政治实体是在常规研究范畴内的，这些国家有能力进行深入的改革并且以转型为通常意义上的市场经济为其主要改革目标。不幸的是，过去十年的经验充分证明，这些假设并不完全正确。　　二、制度变迁——概念与定义　　关于什么样的制度有利于市场经济的发展，经济学界有不同的看法。有些强调“文化”因素（Landes，1998），有的则更多强调“新教伦理”、“公民社会”以及中小企业创业发展的社会环境（Braudel，1998），而有些则着重“西方文明模式”（Kennedy，1998），Kennedy强调“军事实力与经济发展的关系”，他认为经济发

6、展良好的国家如果趋向发展军事势力，则会造成经济发展的滞后（1988）。Fukuyama则从政治制度经济规则趋向一致而经济发展水平则表现出高低差异的横向比较中，进一步强调了文化差异的重要性。　　由于上述原因，我们认为应首先明确界定经济制度的涵义，并以此归纳出适用于市场经济发展的制度的基本特征。最后，通过研究一些制度发展理论和市场经济的变化，来进一步探索各个因素的重要性以及制度变迁发生的机制。　　制度的一般定义　　作为社会安排（Socialarrargements）的经济制度具有以下特点：（1）制度是规制经济行为方式的规则，而这种规制方式在短期内常与个人偏好相抵触；（

7、2）制度是基于习俗、信任、法律规定而形成的共同的预期；（3）如果经济被看作是多种交易多次发生的“重复博弈”的交易过程，那么制度就是最为广泛的共识；（4）制度具有匿名性，所谓匿名性就是制度运行不能由寻求某种与制度相关的交易活动的经济个体所决定。　　依据上述特点，大多数制度具有公共物品的属性。这就意味着依靠市场机制产生的“制度供应”将难以达到社会最优水平。在这种情况下，政府就必须一方面建立不能由市场建立的经济制度，一方面对公共偏好进行规范。　　典型制度　　一般来说，一个运行良好的市场经济包含有能够提供以下重要经济功能的制度或者制度类管理办法。　　——私人产权与合同　　

8、——银行及