《证券投资基金》真题总结

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1、证券投资基金证券投资基金第一章证券投资基金概述单选：·证券投资基金：集合投资方式·在美国被称为共同基金在中国被称为证券投资信托基金在英国&香港被称为单位信托基金·基金当事人：管理人，托管人，份额持有人·在我国，基金管理人，基金托管人，基金投资者的权利义务，在基金合同中有详细约定基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。·按法律形式：公司型基金（法人资格）契约型基金按运作方式：封闭式基金：价格受二级市场供求关系影响在完成募集后，基金份额可以再证交所上市一般有一个固定的存续期，可延期。开放式基金：价格受基金市场份额影响一般有一个固定的存续期价格以基金份额净值为基础计算。·我国封闭式

2、基金的存续期限大多在15年左右。·根据所承担的职责与作用，基金市场的参与主体：基金当事人，基金市场服务机构，监管自律机构·基金托管人———————基金管理人————基金销售机构（保管，清算，会计复核）（核心）·1924年3月21日，美国，“马塞诸塞投资信托基金”，世界上第一个开放式基金。·1992年11月，中国境内第一家规范投资基金“淄博乡镇企业基金”（上海最早上市）·我国：第一只货币市场基金，华安现金富利基金第一只开放式基金，华安创新第一只上市开放式几斤，南方积极配置基金。2008年末，成为全球第十大基金市场。·基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书·证券交易所对基金的

3、投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。·基金管理公司发起人的实收资本不少于3亿元人民币。·商业银行等中国证监会规定的机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格多选：·证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指：基金管理人不参与基金财产的保管独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产·份额持有人依法应享有的权利：分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产65证券投资基金·证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在：反映的经济关系不同所筹基金的投向不同投资收益与风险大小不同·证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在：性质不同收益与风险特征不同信息披露程度不同·基金行业对

4、外开放主要体现在：合资基金管理公司数量增加QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场·在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是：基金管理公司中国证券登记结算有限责任公司·2007年9月我国推出首只QDII基金是：南方基金配置基金南方全球精选基金汇丰晋信2016基金·契约型基金依据之间所签署的基金合同设立基金管理人基金托管人·基金托管人的职责主要体现在：基金资产保管基金资产清算会计复核·契约型基金与公司型基金的区别：法律主体资格不同投资者的地位不同基金的营运依据不同·封闭式基金在投资操作上的优势：可进行长期投资和全额投资可投资于流动性相对较弱的资产·1940年，美国政府颁布了，被认为

5、是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律：《投资公司法》《投资顾问法》65证券投资基金·契约型基金：依据基金合同成立依据基金合同运营基金·我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有：基金监管的法律体系日益完善基金行业对外开放程度不断提高基金业市场营销和服务创新日益活跃·从基金管理人的角度看，基金的运动活动可以分为：基金的市场营销基金的投资管理基金的后台管理·是基金设立的两个重要法律文件。基金合同基金招募书·是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。股票债券·基金的市场营销主要涉及：基金份额的募集客户服务·我国基金业的发展可以分为三个历史阶段：早起探索阶段试点发展阶段（审批制）快速发展阶

6、段·1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题：缺乏基本的法律规范不以上市证券为基本投资方向深受房地产市场降温困扰·中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日的发起设立。基金开元基金金泰判断：·基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。·为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。65证券投资基金·债券投资有一定期限，期满后可收回本息。·目前，我国的金融结构存在直接融资和间接融资相对失衡的矛盾。·开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之

7、增加或减少。·封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在柚子这与基金管理人之间完成。·与封闭式基金相比，开放式基金更注重基金资产的流动性。·封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以再依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。·开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以再基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。·开放式基金的买卖价格以基金份额净值为