证券市场基础知识复习试卷

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1、第一章证券市场基础知识复习试卷1:美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。正确答案：错2:证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。正确答案：对3:1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进入统一监督管理的专门机构产生。正确答案：对4:中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。正确答案：错5:股票应当由董事长签名、公司盖章。发

2、起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。正确答案：对6:证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。正确答案：错7:优先股股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。正确答案：错8:公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付。正确答案：错9:我国发行普通国债始于1981年，以后规模越来越大。正确答案：对10:在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格不如股票稳定，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波

3、动频繁，涨跌幅度大。正确答案：错11:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以第三国的货币为面值的国际债券。正确答案：对12:外国债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。正确答案：错13:股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。正确答案：对14:期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。正确答案：错15:期权的时间价值是指期权的买方购买期权而实际支付的价格加上该期权内在价值的那部分价值。正确

4、答案：错16:在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用就是期权的价格。正确答案：对17:证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收帐户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。正确答案：对18:证券登记结算公司的保证交收，降低了证券市场的信用风险，提高了运作效率，也在一定程度上降低了市场运作成本。正确答案：对19:证券公司在我国和日本称投资银行。正确答案：错20:我国经济体制改革后正式成立的第一家证券交易所是上海证券交易所。正确答

5、案：对单选题21:首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）的结果确定发行价格。A:初步询价B:累计投标询价C:集合竞价D:连续竞价正确答案：A22:以下机构不是证券发行市场上的中介机构的是（）。A:证券承销商B:会计审计机构C:律师事务所D:证券自营商正确答案：D23:证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（）。A:股权证券B:债权证券C:物权证券D:事权证券正确答案：A24:20世纪80年代后期，我国面临比较严重的通货膨胀之时，为吸引资金，稳定通货，增加财政资金而发行

6、的是（）。A:财政债券B:特种债券C:基本建设债券D:保值债券正确答案：D25:社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的债权债务凭证是（）。A:股票B:债券C:基金D:远期合约正确答案：B26:股票持有人作为公司股东，享有股份转让权、重大决策权、选举管理者权等，表明股票是（）。A:要式证券B:有价证券C:证权证券D:综合权利证券正确答案：D27:股票交易实际是对（）的转让买卖。A:未来投资权B:未来决策权C:未来收益权D:未来参与权正确答案：C28:公司债券的发行主体是

7、（）。A:银行B:非银行的金融机构C:股份公司D:政府正确答案：C29:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（）为面值的国际债券。A:本国货币B:发行地国家的货币C:第三国的货币D:以上都可以正确答案：C30:中国存托凭证（CDR）是指（）。A:在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券B:在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C:在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券D:在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券正确答案：A31:整个证券市场的核心是（）。A:证券交易所B:

8、证券监管者C:证券投资者D:证券发行者正确答案：A32:20世纪90年代影响世界经济稳定发展的最重要因素是（）。A:金融创新B:金融深化C:金融发展D:金融风险正确答案：D33:证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A:股票市场和债券市场B:发行市场和流通市场C:场内市场和场外市场D:国内市场和国际市场正确答案：B3