jh-02-01国电电力发展股份有限公司投资管理办法

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1、国电电力发展股份有限公司投资管理办法第一章总则第一条为规范国电电力发展股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行为，防范投资风险，提高投资效益，促进公司持续、稳定、健康发展，依据国家有关法律、法规、中国国电集团公司（以下简称“国电集团”）和公司章程的相关规定，制定本办法。第二条本办法中所称投资是指对外投资，主要包括建设、资产置换与收购、兼并与设立公司，以及出资于其他公司等股权投资。其它投资按公司有关办法执行。第三条公司坚持以发电为主、多元发展的原则，以电力项目投资为主，积极拓展上下游相关产业，逐步发展为综合性能源产业公司。所有项目投资行为，均要符合国

2、家产业政策、发展规划、国家有关规定以及公司发展战略规划。第四条本办法所指的与电力关联密切的上下游产业包括煤炭、天然气、海水淡化、中水处理、粉煤灰、石膏、发电设备、高新技术、环保产业、金融保险、信息咨询和运输等行业。第五条凡属公司关联交易的存量资产并购及公司内部资产重组、盘活等项目，按国家相关法律、法规及有关规定执行。第六条本办法适用于公司本部、公司直属及控股各单位（以下简称“各单位”）。除国家法律、法规另有规定外，公司所有对外投资行为均应按本办法执行。第二章组织体系和权责划分第一条根据《上市公司治理准则》及有关规定，公司在董事会设董事会战略委员会。

3、董事会战略委员会对董事会负责，在董事会召开前对须经董事会审议的重大投资、融资方案、资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议。第二条公司在经理层设投融资管理委员会。公司所有投资项目须经投融资管理委员会审议后，上报总经理办公会议审批。投融资管理委员会下设办公室，办公室设在计划发展部，公司其他部门应按其相应职责积极配合其工作。第三章投资管理要求第三条所有投资项目必须委托有资质的咨询机构进行可行性研究论证，确保技术可行、经济合理，并具有良好的市场前景，有利于提高公司盈利能力和促进公司可持续发展。投资项目的资本金财务内部收益率应不低于10％。第四条所有投资项

4、目均实行项目法人责任制和资本金制度。项目资本金占总投资的比例按照国家有关规定执行。第五条投资项目资本金的主要来源有：公司所有者权益（包括资本金、资本公积金、盈余公积金和未分配利润）；折旧；按规定程序盘活存量资产取得的产权交易收入；经国家批准发行股票、长期债券；实物、无形资产及其他符合国家规定的资金。第一条公司投资计划的编制，应以公司资金平衡为基础，使公司的负债率控制在合理的水平。第四章投资决策权限第二条为适应市场和公司发展需求，以公司上一年度末经审计的净资产总额为依据，决策权限划分为：第三条单一项目投资额度超过公司上一年度年末审计的净资产总额5％以

5、上的投资事宜，由公司股东大会审议批准；第四条单一项目投资额度为公司上一年度年末审计的净资产总额1％以上和5％以下（均含本数）的投资事宜，由公司董事会审议批准；第五条单一项目投资额度不超过公司上一年度年末审计的净资产总额1％的投资事宜，由公司总经理办公会议审议批准。第六条其中非电力项目投资金额在500万元及以上的项目，经公司总经理办公会议审议后，报公司董事长批准后执行；500万元以下的项目由公司总经理办公会议审议批准。第七条公司全资各单位无权进行对外投资。第八条公司控股单位的投资行为视同公司行为，经各单位董事会或股东大会审查后，按照本办法第十条之规定

6、，报公司审批。第五章投资管理程序第一条根据公司的发展战略、规划及电力市场需求情况，公司本部及各单位应积极寻求投资渠道，选定拟投资项目，编写投资方案、可行性研究报告。项目决策程序见附件1。第二条各单位负责提出本单位年度综合计划和拟投资项目的建议，报公司审批。第三条新建、扩建电源项目的投资管理程序按照国家规定的审批程序，以及公司关于电源项目前期投资工作各项管理办法的规定办理。第四条非电力项目按以下程序管理：（一）高科技类项目，由公司安全生产部牵头负责研究、论证，并按本办法第四章之规定提请审议，经审议批准后由安全生产部负责组织实施。（二）证券及证券类风险

7、投资由公司证券融资部牵头负责研究、论证，并按本办法第四章之规定提请审议，经审议批准后由证券融资部负责组织实施。（三）向金融机构投资及出售公司资产，由公司财务产权部牵头负责研究、论证，并按本办法第四章之规定提请审议，经审议批准后由财务产权部负责组织实施。（四）其他项目，由公司计划发展部负责研究、论证，并按本办法第四章之规定提请审议，经批准后由计划发展部负责组织实施。第六章投资计划和统计管理第一条各项目单位应严格执行公司制订的投资计划，并负责根据投资项目的前期工作进度和施工进度编报项目年度、季度投资计划以及必要的年度投资调整计划。第二条各项目单位按照统

8、计报表制度的要求，定期编制统计报表上报，同时抄送公司相关部门。第三条各项目单位应结合统计年报的编制工作，将项目上一年度的执