关于滥用知识产权的反垄断执法指南

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1、关于滥用知识产权的反垄断执法指南（国家工商总局第七稿）序言保护知识产权有利于激励创新和促进动态竞争，反垄断有助于维护公平竞争并产生创新的压力和动力，反垄断与保护知识产权具有共同的目标，即促进竞争和创新，维护消费者利益。但是，滥用知识产权排除、限制竞争行为损害了公平竞争，不仅不利于促进创新，反而会阻碍创新，背离知识产权保护的宗旨。《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）第五十五条规定，经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用《反垄断法》；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适

2、用《反垄断法》。为了增强反垄断法的可操作性和可预见性，提高经营者对自身经营活动的预判性，维护和促进公平竞争，激励创新，提高消费者福利和资源分配效率，特制订本指南。目录第一章总则3第一条反垄断与保护知识产权的关系3第二条滥用知识产权与垄断行为3第三条滥用知识产权排除、限制竞争行为的界定4第四条知识产权领域反垄断执法的基本原则4第五条分析方法和步骤5第六条分析因素5第七条适用范围6第二章相关市场界定7第八条总体原则7第九条相关商品市场8第十条相关技术市场8第十一条相关创新市场8第三章涉及知识产权的垄断协议9第十二条涉及知识产权

3、的垄断协议的总体规定9第十三条竞争者之间的价格限制10第十四条竞争者之间的产量限制10第十五条竞争者之间的市场分割10第十六条竞争者之间的研发限制11第十七条竞争者之间的联合抵制11第十八条独占性回授11第十九条非竞争者之间的定价限制12第二十条非竞争者之间的地域和客户限制12第二十一条涉及知识产权的垄断协议的安全港规则13第四章涉及知识产权的滥用市场支配地位13第二十二条市场支配地位的认定和推定13第二十三条以不公平的高价许可知识产权14第二十四条拒绝许可知识产权15第二十五条涉及知识产权的搭售15第二十六条涉及知识产权

4、的附加不合理交易条件17第二十七条涉及知识产权的差别待遇17第五章涉及知识产权的经营者集中（略）18第六章涉及知识产权的若干特定行为的反垄断分析18第二十八条涉及标准制定和实施的垄断行为18第二十九条专利联营19第三十条著作权集体管理组织的行为20第七章附则21第三十一条法律责任与救济21第三十二条施行日期21第一章总则第一条反垄断与保护知识产权的关系知识产权法赋予专利权、著作权、商标权和其它受到法律保护的权利人排他性的权利。根据知识产权法，知识产权权利人有权阻止对其知识产权的非授权使用。但是，知识产权法赋予排他性使用权的

5、事实并不表明行使知识产权行为可以免受反垄断法的干预。反垄断法和知识产权法具有促进消费者福利增长和资源有效配置的共同目的。创新是充满活力的市场经济的关键因素。知识产权法通过鼓励经营者从事新商品和新工艺的研发与投资，促进动态竞争。而竞争本身也使经营者有压力、有动力进行研发与创新。因此，两者在促进创新和维护公平竞争上都是必不可少的。第二条滥用知识产权与垄断行为滥用知识产权，是指经营者违反法律、行政法规授予有关知识产权的界限和目的，以不正当方式行使知识产权，损害他人利益和社会公共利益的行为。经营者滥用知识产权根据具体情形可以构成不

6、同性质的违法行为，包括但不限于知识产权法、反不正当竞争法和反垄断法禁止的违法行为，需要依照相应的法律、行政法规进行认定和处理。经营者滥用知识产权排除、限制竞争的，依照反垄断法的规定进行认定和处理。21第三条滥用知识产权排除、限制竞争行为的界定本指南所称滥用知识产权排除、限制竞争行为，是指经营者违反反垄断法的规定行使知识产权，实施垄断协议、滥用市场支配地位、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。第四条知识产权领域反垄断执法的基本原则国务院反垄断执法机构在知识产权领域进行反垄断执法时，遵循以下四个方面的基本原则：（一

7、）相比其他财产性权利，产生知识产权的成本通常较高，而使用知识产权的边际成本较低。知识产权的边界不像其他财产性权利那样清晰，需要国务院反垄断执法机构根据个案的实际情况进行分析认定，判断行使知识产权行为是否排除、限制竞争。既要规制滥用知识产权排除、限制竞争的行为，也要避免限制正当行使知识产权的行为；（二）经营者拥有知识产权不应被直接推定其在相关市场上具有支配地位，市场支配地位根据《反垄断法》第十八条和第十九条的规定进行认定和推定。经营者拥有知识产权可以构成认定其具有市场支配地位的因素之一；（三）绝大多数知识产权行使行为在总体上

8、具有促进竞争的效果，通过知识产权许可可以将知识产权与其他生产要素相结合，实现知识产权的价值。在知识产权行使过程中，合理、必要的限制行为对于保护知识产权权利人收回投资，获得创新回报，激励创新，具有重要作用；21（四）如果知识产权行使行为对竞争产生或者可能产生不利影响，但经营者能够证明该行为同时也会对创新和