题库：证券资格考试证券交易全真题（2）

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1、题库：证券资格考试证券交易全真题（2）一．单选题：1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。A．1990 1991 B．1991 1990C．1991 1992 D．1992 1991 2．公开原则的核心要求是________。A． 上市公司的信息披露及时B． 证券公司公开业务C． 实现市场信息公开化D． 证券交易实现社会化3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。A． 均在交易所交易B． 有一部分是在场外市场交易C． 上市公司退市后在

2、场外交易市场交易D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易4．从内容上看，认股权证具有的性质是________。A． 债券B． 股权C． 期货D． 期权5．在我国，证券交易所的设立须经___________批准。A． 中国证监会B． 中国纪委C． 全国人民代表大会D． 国务院6．在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。A． 交易所市场B． 柜台市场C． 第三市场28D． 第四市场7．在场外交易市场，证券公司的作用是________。A． 交易的组织者B． 交

3、易的直接参加者C． 两者都是D． 两者都不是8．关于证券交易所的会员，说法正确的是________。A． 只能是证券公司B． 包括有资金实力的个人C． 包括其它金融机构D． 无严格限制9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。A． 交易所股东大会B． 交易所理事会C． 交易所董事会D． 交易所会员大会10．对于交易所无形席位说法正确的是________。A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B． 交易速度要慢于有形席位报盘C． 

4、不易成交D． 属于场外报盘11．一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。A、 一个B、 两个C、 三个D、 四个12．从我国目前的证券经纪业务内容来看________。A． 股票的柜台交易逐渐增加B． 债券交易主要形式是柜台代理买卖C． 我国没有股票的柜台交易28D． 我国没出有任何证券的柜台交易13．证券经纪商对委托人的首要义务是________。A． 为客户的一切交易保密B． 坚持了解客户原则C． 认真与客户签订证券买卖代理协议D． 严格按委托人的要求办理委托事务

5、14．在我国，股票账户可以买卖的对象有________。A． 股票B． 债券C． 基金D． 以上都可以15．开立证券账户的基本原则是________。A． 合法性和公正性B． 合法性和真实性 C． 真实性和公开性D． 公正性和公平性16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A． 2B． 3C． 4D． 517．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的

6、委托手续办理申购。A． 股票市值总和B． 股票和证券投资基金市值总和C． 股票和债券市值总和D． 所有证券市值总和18．证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。A． 证券公司账户B． 证券营业部账户 28C． 证券服务部账户D． 股东证券账户19．从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A． 1995B． 1997C． 1998D． 199920．下列对于市价委托，不正确的说法是________。A． 没有价格上的限制B． 成交迅

7、速C． 成交率高D． 我国目前采用此种委托方式较多D． 我国目前采用此种委托方式较多21．下列不属于非柜台委托的是________。A． 书面委托B． 电话委托C． 传真委托D． 自助委托22．中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。A． 1997B． 1998C． 1999D． 200023．下列关于申报原则的说法，不正确的是________。A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B． 证券营业部在交易市场买

8、卖证券均须公开申报竞价C． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是________。28A． 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B． 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C． 如果买卖双方均无揭示