私募基金管理人托管及外包服务业务指南

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1、私募基金管理人托管及外包服务业务指南ⅩⅩ证券有限公司目录一、私募基金产品托管及外包业务流程图5二、尽职调查7三、项目准入评估8四、项目立项8达成合作意向8基金的命名8时间规划9五、私募基金产品上线具体流程9管理人募集账户的开立9申请产品预备案编码10需签署合同协议113.1ⅩⅩ证券作为托管人113.2ⅩⅩ证券作为运营外包服务商123.3ⅩⅩ证券作为证券和申万期货和宏源期货作为期货交易经纪商12合同、协议的签署和印刷13银行托管账户的开立165.1开户环节流程及所需资料165.2开户环节注意事项16产品募资171募集开始日（M日）172/266.2产品成立日（N日）196.

2、3产品开放日（T日）194收益分配日20产品备案201产品备案207.2产品备案证明传送（ⅩⅩ证券为托管人）22开立交易账户228.1证券账户开设（ⅩⅩ证券为托管人）228.2资金账户开设（ⅩⅩ证券为托管人）2510.产品上线2510.1托管业务上线准备（ⅩⅩ证券为托管人）....2610.2运营外包服务上线准备（ⅩⅩ证券为运营外包服务商)26尊敬的私募基金管理人：首先感谢您选择ⅩⅩ证券有限公司作为贵公司产品托管以及外包服务业务的合作商，目前ⅩⅩ证券是国内规模最大、经营业务最全、营业网点分布最广泛的大型综合类证券公司，注册资本330亿元，拥有员工近8,000名，在全国设有

3、18家分公司和400余家证券营业部，并设有香港、东京、新加坡、首尔等海外分支机构。公司在中投公司、中央汇金公司等股东单位的大力支持下，通过转型创新不断做大做强，朝着“具有国际竞争力、品牌影响力和系统重要性的现代投资银行”的目标加快迈进，为中国资本市场的创新发展作出积极贡献。公司为适应行业多元化、全方位业务发展新格局的需要，建立了以“安全、高效、科学、创新、整合”为中心：‘决策科学、运行规范、风控有力、管理高效”的运营机制。公司为基金托管及外包服务业务的发展储备了一批业务经验丰富、专业能力强、素质高的业务精英，为您提供一系列安全、高效、全面、放心的基金托管及运营外包服务。我

4、们恪守“诚信、务实、优质、快捷”的经营理念，开拓创新、积极进取，我们愿意与您密切沟通、协作共赢，共创辉煌。基金托管及外包服务业务合作流程如下：_、私募基金产品托管及外包业务流程图证券公司私募基金二、尽职调查如管理人意向由我公司提供私募基金的托管及外包服务，请向我司提交以下尽职调查相关材料：1、私募基金管理公司证照：【托管及外包服务均需提供】管理人证照：包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、基金业协会颁发的管理人登记证明等。（请提供彩色电子扫描版）(2)投资顾问证照：包括但不限于投资顾问私募投资基金管理人登记证书等。（请提供彩色电子扫描版）管理人通过当年年检的证

5、明(若6月30日之前还未完成年检，可提供通过上一年的年检证明）2、尽职调查报告内容应包含但不限于：【仅托管服务需提供】(1)公司基本情况投研团队及投资策略：包括投研团队、投资策略、投资决策、风险控制等(3)过往业绩情况合规情况主要风险及其控制措施备注：《尽职调查报告》需管理人加盖公司公章，提供彩色电子扫描版。3、私募基金管理公司合法合规承诺函备注：需私募基金管理公司负责人签字并加盖管理人公司公章，提供彩色电子扫描版。特别说明以上全部电子扫描件合并总字节数请控制在5M以内。三、项目准入评估私募基金管理人须填写由我公司提供的《私募基金产品要素表》,我公司评估后决定是否承接并正

6、式立项推进，产品要素表是评估项目可行性和产品设计的重要依据，请管理人尽量详细填写。管理人根据我公司制定的产品要素模板填写时，产品要素可通过标注“■”或“□”的方式来选择。其中内容，客户可定义填写。非“【】”的内容，为标准化合同的内容，如要调整，请不要直接修改，通过下方“如需调整，请详细说明”的方式予以备注。四、项目立项达成合作意向自私募基金产品通过我公司准入评审起，便进入项目立项阶段。在此恭喜您，我们向产品发行迈出了第一步，ⅩⅩ证券将竭诚为您提供全程专业、高效、优质的服务。基金的命名遵照交易所和人行大额支付系统规则，提高资金汇划效率，保证款项及时到账，我公司建议私基基金管

7、理人在定义基金产品名称时尽量使用全中文，且不超过12个中文字（比如：华实稳健进取八号基金），尽量避免出现特殊字符、符号、英文、数字和（），并建议以“基金”二字作为结尾（与其他通道类产品进行区分）3.时间规划我公司一般于5至10个工作日完成产品设计及合同用印，协助管理人成立产品，时间规划如下：五、私募基金产品上线具体流程.管理人募集账户的开立(1)如管理人为基金销售机构，产品发行前，管理人需做好账户的开户工作，管理人前往银行办理开户手续时，可向银行柜员说明开立公司一般户，公司一般户开设所需材料（各家银行不同，以银行实际要求为准）