基金从业资格：法律法规 黑龙江2016年上半年基金从业资格法律法规：基金客户服务的原则考试试卷

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6、每题的备选项中，只有119基金从业资格法律法规黑龙江2016年上半年基金从业资格法律法规：基金客户服务的原则考试试卷黑龙江2016年上半年基金从业资格法律法规：基金客户服务的原则考试试卷一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有119个事最符合题意）1、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况2、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国

7、积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率3、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同4、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的1190%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过

8、该基金总资产的80%D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量5、参与证券投资的金融机构有__等。A．保险公司B．证券经营机构