《中级经济法》历年考题解析(第四章)

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3、律制度历年考题解析一、单项选择题1．(2011年)下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　　）。A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D．承销团代销、包销期最长不得超过90日【答案】B【解析】本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不

4、得超过90日；选项D表述正确。2．(2011年)根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（　　）。A．增加注册资本的计划B．股权结构的重大变化C．财务总监发生变动D．监事会共5名监事，其中2名发生变动【答案】C【解析】本题考核的证券交易的内幕信息。公司的董事、1／3以上监事或经理发生变动，是内幕信息。财务总监发生变动，不是内幕信息。3．(2010年)下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（　　）。A．上市公司的总会计师B．持有上市公司3％股份的股东C．上市公司控股的公司的董事D．上

5、市公司的监事【答案】B【解析】本题考核内幕信息的知情人员的界定。根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；……。本题B选项持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。4．(2010年)某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定

6、，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（　　）。A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为【答案】C【解析】本题考核操纵市场行为。根据规定，单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，属于操纵证券市场的行为。5．(2010年)某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　　）

7、。A．注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元B．从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历C．符合保荐代表人资格条件的从业人员5人D．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚【答案】B【解析】本题考核证券公司申请保荐机构资格的条件。根据规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件包括：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后

8、台支持；(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(6)最近3年内未因