中油工程公司年度风险管理报告

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1、中油钻探工程公司年度风险管理报告-1-目录一、2015年度风险管理工作回顾(一)风险管理工作开展情况……………………………………1(二)重大风险管控情况…………………………………………4(三)存在的问题及改进方向…………………………………11二、2016年度重大风险评估(一)内外部环境分析…………………………………………12(二)重大风险评估结果………………………………………13(三)2016年与2015年相比重大风险变动分析………………26(四)重大风险管控监督检查计划……………………………28—28—年度风险管理报告按照集团公司《关于开展年度重大风险评估暨风险管理报告工作的通知》的

2、要求，为实现对重大风险的动态管理，公司持续开展了年度重大风险评估和报告工作，确定了2016年公司所面临的七项重大风险：市场风险、社会安全风险、汇率风险、工程款结算风险、井喷失控风险、环境保护风险、火灾爆炸风险，形成了《工程公司2016年度风险管理报告》。一、2015年全面风险管理工作回顾（一）风险管理工作开展情况2015年，按照集团公司总体工作部署，紧密围绕公司的总体发展思路，准确把握公司面临的内外部形势，健全了公司内控与风险管理组织机构与工作网络，为内控与风险管理工作提供了有力的组织保障。全面组织开展了风险管理报告工作，完善了重大风险评估与报告常态化机制，加强了重大风险防控。认真开展

3、了财务管理等专项业务风险评估，规范了业务领域风险评估方法和程序，提升了公司业务层面风险防控水平。深入开展了风险事件收集与分析，加强风险监控，夯实了风险管理基础。运用风险模型推进海外业务风险量化管理，强化了重大风险监控预警机制建设。1.风险管理组织体系运行情况—28—按照公司内控工作组织体系变更备案制度，跟踪总部机关各部门、国内二级单位和海外项目的机构、人员及业务的变化情况，及时更新备案各单位的内控负责人和联络人员信息，完善公司内控与风险管理组织体系和工作网络，确保沟通渠道畅通和各项工作的有效落实。1.风险评估工作开展情况一是在总部机关部门、国内二级单位和海外项目三个层面，继续组织开展了

4、年度风险管理报告工作，确定了各单位及公司年度重大风险，明确了风险管控责任，制定了风险防控方案和监督检查计划。同时对年度风险管理工作进行了整体规划，明确了工作方向。二是按照集团公司财务管理业务流程梳理与规范试点工作要求，与业务部门密切配合，深入开展了财务管理等专项业务风险评估。运用集团公司风险评估程序工具，结合公司业务实际，对财务各项业务的风险进行了全面细致地再评估，完善了公司财务业务风险数据库，确定了财务业务关键指标清单，提升了财务业务层的风险防控水平。同时，通过实践摸索，规范了公司开展业务层面风险评估工作的工具、方法和程序，为进一步提高风险评估工作水平探索出新的路子。2.风险监控工作

5、开展情况不断规范风险事件管理机制，完善公司风险事件库。通过风险事件情况对重大风险的防控情况进行监控，通过事件分析，揭示风险防控中存在的问题及薄弱环节，提出管理建议，进一步—28—加强风险防控。共收集各类风险事件41起，社会安全事件和生产安全事故灾难事件最多，属于风险事件的高发低损领域；海外项目汇率贬值事件损失影响较大，属于风险事件的低发高损领域。运用风险模型加强海外业务风险量化管理，持续推进重大风险监控预警机制建设。每季度定期收集有关市场风险、工程款结算风险、汇率风险的总部层面和试点海外项目的风险指标数据，应用海外业务风险评估预警模型进行风险分析和预警。同时，协调财务资产处、生产协调处

6、等部门，将风险分析结果应用到专题汇报等工作中，实现了风险管理与生产经营活动的有效结合。1.内部控制体系运行情况一是按照集团公司要求开展财务管理业务流程规范试点工作，完成了全景业务分析和能力框架设计、风险评估、业务流程规划及重要性评估、流程描述和控制设计优化、业务流程分析、权限指引和关键指标设计等工作，进一步梳理和规范了财务业务流程。二是按照集团公司正式发布的人力资源管理专业流程规范要求，进一步梳理流程，完善系统内建模工作，形成了《某钻探工程公司人力资源管理业务流程规范》并正式发布，同时纳入公司内控管理手册进行统一发布和维护。三是根据内控自我测试过程中发现的流程设计问题，对招标管理、成品

7、油管理等流程再次进行修订，确保满足现行业务管理要求。四是—28—依据公司内部管理机构和职能的调整变化，以及集团公司手册修订的要求，对内控管理手册进行了修订。五是按照集团公司简化优化业务流程和公司管理提升活动要求，积极开展了财务、资产、物资、合同、计划等业务流程的分析与优化工作调研，了解内控体系运行情况及存在的问题，与基层单位共同分析探讨原因和解决方案。六是广泛开展了不同层面的内控日常自查、公司内控自我测试等内控测试检查工作，并接受了集团公司内控