欧盟温室气体排污权交易体系法律问题研究

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1、欧盟温室气体排污权交易体系法律问题研究王历王历，巴黎南大学法学博士，中南大学法学院讲师，巴黎社会科学高等学院（EHESS）客座研究员。本论文第一稿收录于《行政规制论丛》第四卷（江必新主编，法律出版社，待出版）。近期，欧盟航空减排交易体制在“欧盟排放权交易体系（EUETS）”各成员国的正式实施引起了众多讨论，学界多对这个交易体制的域外效力质疑。但事实上航空减排仅是EUETS的一小部分，后者囊括了众多产生温室气体的产业，对其发展产生了深刻影响，在欧洲被众多学者认为是“后《京都议定书》时代”继续实现减

2、排的重要工具。从2005年开始实施至今，EUETS经历了排放配额分配方式、碳排放权的法律性质以及对其使用的监管工具的多种理论讨论，在实践操作中还遭遇增值税诈骗、操控市场行为和网络盗窃犯罪等困境。欧盟也是在摸索中前进，我国从2012年初开始进行的碳市场试点过程中，遇到的困难极为相似，欧盟的经验或能提供一定参考。关键词：欧盟排放权交易制度;碳交易;配额拍卖;碳市场金融监管绪论目前我国温室气体排污权市场（或称“碳交易”市场）《京都议定书》为促进全球减少温室气体排放，提出设置温室气体排减量交易。在6种被

3、要求排减的温室气体中，二氧化碳(CO2)为最大宗，所以这种交易以每吨CO2当量(TonnesofCO2equivalent,tCO2e)为计算单位，通称为“碳交易”，其交易市场也随之称为碳市场(CarbonMarket)。本文中将不作区别的使用“碳交易市场”和“温室气体交易市场”之表达。正处在开始启动的阶段。2011年10月国家发展与改革委员会文件设立北京市、天津市、上海市、重庆市、湖北省、广东省及深圳市6家碳交易试点《国家发展改革委办公厅关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，国家发展改革委办公

4、厅，发改办气候20112601号，2011年10月29日。，2012年3月北京率先开始试点，为2013年正式启动交易进行各项准备。国家发改委的安排是我国现实需要的反应：目前中国是世界上最大的排污权卖家之一，却因没有自己的专业交易市场，不得不在其他国家的市场上市，因而在国际市场缺乏作为大卖家应有的话语权。2009年11月26日国务院宣布我国控制温室气体排放行动目标，到2020年我国单位国内生产总值温室气体排放将比2005年下降40%-45%。为此，我国将“逐步建立碳排放交易市场。借鉴国际碳排放交易

5、市场建设经验，结合中国国情，逐步推进碳排放交易市场建设(……)，完善碳排放交易价格形成机制”见：中国国务院新闻办公室2011年11月22日发布的《中国应对气候变化的政策与行动(2011)》白皮书。省略号为本文作者所加。。为达到以上目标、尽快建立健全我国碳排放交易市场，欧盟的温室气体排污权交易市场作为世界交易量最大的市场，值得我们研究、借鉴。排污权交易的理论最早由1991年诺贝尔经济奖得主罗兰·科斯(RonaldCoase)在其1960年的著作《社会成本问题》(TheProblemofSocial

6、Cost)中提出。在这个理论当中，国家给每个企业分配一定额度的排污权，同时建立排污权交易市场，允许将排污额度作为商品交易；企业在其排污量达不到获得的排污权额度时，可以将其出卖，而其他排污超过其拥有的额度的企业则可以买进；通过这种方式，使环境资源在经济活动中获得更好分配，从而达到污染物的排放量控制、保护环境的目的。1997年联合国气候变化大会签订的《京都议定书》就将排污权交易列为减少污染排量的工具之一。作为其对《京都议定书》承诺的实施方案，欧盟于2003年10月13日通过了《温室气体排放配额交易指

7、令》(下称“第2003/87/EC号指令”)，创建了欧盟排放权交易体系(EuropeanUnionEmissionTradingScheme，下称“EUETS”)。此背景下产生的欧洲气候交易所(EuropeanClimateExchange)是第一个跨国的温室气体排放权交易市场。从2005年开始交易以来，它很快成为世界最重要、参与国家最多、涉及部门最广的碳交易市场，目前覆盖了30个国家，承担世界碳排放交易量的84%包括欧盟27国，以及冰岛、列支敦士登和挪威。见：WorldBank,“Statea

8、ndTrendsoftheCarbonMarket2011”,p.9;24.。2008年11月，欧盟通过“航空减排交易指令”Directive2008/101/ECOFtheEuropeanParliamentandoftheCouncilof19November2008amendingDirective2003/87/ECsoastoincludeaviationactivitiesintheschemeforgreenhousegasemissionallowancetradingwithi