JRT0086-2012证券投资基金参与方编码规范.pdf

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1、ICS03.060A11备案号JR中华人民共和国金融行业标准JR/T0086—2012证券投资基金参与方编码规范Unifiedcodeforparticipantsinmutualfundsmarketspecification2012-12-26发布2012-12-26实施中国证券监督管理委员会发布JR/T0086-2012目次前言...................................................................................................................................

2、............................III1范围............................................................................................................................................................12规范性引用文件....................................................................................................

3、....................................13术语和定义................................................................................................................................................14编码规则..........................................................................................................

4、..........................................25注册管理机构............................................................................................................................................2IJR/T0086-2012前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。本标准由全国金融标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国

5、证监会信息中心、信诚基金、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国证券业协会、中国工商银行、中国银行、中国银河证券、中信证券、华夏基金、华安基金、嘉实基金、工银瑞信基金、南方基金、博时基金、北京济安金信科技有限公司。本标准主要起草人：洪磊、刘万方、程立、陈逸辛、张帆、张喆、邵求明、潘振江、郑斌祥、吴韶平、郭静、何晓雷、吴钦文、连煜伟、唐强、查韩锋、吴垠、张金锋、赵良、彭鑫、连省、姚颉、古和鹏、陈磊、王铁牛。IIIJR/T0086-2012证券投资基金参与方编码规范1范围本标准规定了基金参与方编码的编码标准和分配规则。本标准适用于基金托管人、基金销售机构、基金注册登记

6、机构、基金销售支付结算机构、基金销售结算资金监督机构等机构的数据交换和身份识别。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T11714-1997全国组织机构代码编制规则3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1基金托管人fundcustodian基金托管人是依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行。3.2基金销售机构funddistributor基金销售机构是指获得基金销售业务资格的基金管理人、商业银行（含在华外资法人银行）、证券公司、证券投资咨询机构

7、、独立基金销售机构以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。3.3基金注册登记机构fundtransferagent基金注册登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算业务的机构。基金注册登记机构可办理投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。1JR/T0086-20123.4基金销售支付结算机构fu