矿业公司多伦多上市条件

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1、据《世界银行》的“行业经济报告”称，世界各地的矿业公司争相挤到加拿大的多伦多证劵交易所上市融资。目前，全世界55%的矿业上市公司是在加拿大的多伦多证券交易所(TorontoStockExchange)（以下简称TSE）上市的。据初步统计，至2010年四月底，有1434家矿业公司在多伦多证劵交易所上市交易。.加拿大现在成为全世界最好的、也是最重要的、专为资源性经营公司筹集资金的融资中心。可以说，多伦多证券交易所是矿业行业的领导者。在此上市的矿业企业，数量比世界上任何其它证劵交易所都要多。因此，TSE是唯一

2、能够向矿业企业提供机会，使其拥有全球最大的矿业同业会员资格的交易所，并能为其带来诸多利益，包括溢价发行、交易知名度、分析员报道、专业指数、资金流动性以及专门为某些行业制定要求等多方面的好处。作为中国的矿业公司，如果要考虑上市融资的话，那么，加拿大的多伦多证劵交易所是一个十分不错的融资平台。下面介绍一下矿业公司在多伦多证劵交易所上市所应具备的要求与条件。一、无盈利的矿业公司可以在多伦多证券交易所上市矿业公司在多伦多证券交易所上市，与制造业、科技类公司的要求完全不一样:。多伦多证券交易所主板及创业板对于矿业

3、能源类企业的要求十分特殊，在盈利状况或营业纪录方面基本没有硬性的规定，除了必要的营运资金要求外，其上市融资关键性指标为：勘探权或开发权、资源储量。（一）矿业公司上市的基本条件：1、公司必须有发现、购买或圈定有远景的矿化区，必须占有矿权地，获得一个矿产项目；2、公司必须利用了已经取得的项目，进行了第一次融资或其它方式取得资金（workingcapital）；3、公司必须用已有的资金，开展了野外勘探，找矿，或施工一些钻孔等基础性工作；4、通过野外工作、测试及研究，发现有意义的矿化体。并将成果向公众发布，进行

4、第二次融资；5、公司必须完成了该矿业的可行性研究(储量计算)报告，且该报告必须符合(NationalInstrument43–101条款要求.；【(NationalInstrument43–101条款要求，NI43-101接受JORC、SAMREC和国际资源及储量标准)】6、公司已利用银行贷款、融资等方式筹集了一定的资金进行矿山和选厂建设；7、公司必须能够提供合法、存续有效的矿业权证:探矿权证照、采矿权证照、地质报告、储量备案证明、采掘图纸、环保许可证、安全生产许可证等，并已足额缴纳以上权证的税费和资源

5、税。上述证照必须合法、齐备、完整、有效。（二）矿业公司上市基本要求：A生产型矿业公司：1、矿业公司经独立专业人士核算，己证实及可能的储量必须至少满足3年采矿期，且有令该交易所满意的证据来证实；通过可行性研究报告或历史生产的财务文件以证明未来可能的盈利性；2、公司或者正在生产，或者就上述(一)的合格项目矿主做出了生产决定；3、有充足的资金能把矿带入商业生产，有足够的运营资本支持所有预算中的资本支出与开展业务，并保持适合的资本结构；4、必须提交一份矿业公司管理层准备的18个月资金来源和资金使用计划(按每季度

6、)，由由公司首席财政官签名，包括所有计划和需求的支出；5、净有形资产不少于4，000，000美金。B矿产勘探开发公司：1、由独立专业人士出具的审核报告，证实的该项矿产勘探项目为"高级勘探项目"。交易所一般会大致认为项目是否足够高级，主要考虑的是：如果矿化的连续性好，在三维开采图证实，并具有可开采价值的品位；由独立专业人士推荐的，令交易所满意的至少$750,000的勘探／或开发的工作计划，此工作将足以使勘探项目达到高级化。2、有充足的资金来完成勘探／或开发项目的计划，能满足至少18个月的综合行政支出、预期

7、的项目支付和固定资产投入。必须提交一份管理层准备的运营资金至少$2,000,000和适当的资本结构。3、净有形资产3,000,000美金。4、项目(财产)拥有权益：公司在合格项目中必须持有或有权拥有并维持至少50%的股权。如公司持有低于50%但高于30%的股权，作为一个例外，基于项目规模、高级性和战略联盟也可被考虑。公司如果不是100%拥有项目股权，公司承担的项目支出就根据它的权益比例来定。C工业矿产：1、目前从生产中还不能取得收入的工业矿产公司(拥有工业矿产项目，但其矿产还不具有市场性)将被要求提交商

8、业合同并满足有关条件。　　2、上市资格的例外要求：有形净资产$7,500,000；3、在上市申请前一财政年度里从经营活动中取得税前盈利；4、在上市申请前一财政年度里，税前现金流$700,000且在上市申请前二财政年度里，平均税前现金流$500,000；5、由独立专业人士计算的，证实或可能储量必须至少足够3年的采矿期；6、充足的运营资本以支持业务和适当的资本结构。（三）对公众持股分布的要求：至少1,000,000股(市值至少$4,000,00