证券投资期末考试简答题汇总(精简版)

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1、１、债券票面有哪些基本要素。1、债券的票面价值2、债券的偿还期限3、债券的利率4、债券发行者名称２、影响债券利率的因素主要有哪些。1.债券发行主体的资信状况2.债券期限的长短3.整个借贷市场的资金供求状况.３、决定债券偿还期限长短的主要因素有哪些1.资金使用方向2.市场利率变化3.债券的变现能力４、债券有哪些基本特征。1.偿还性2.流动性3.安全性4.收益性６、公司债券有哪些特征1．是要式有价证券2.是金钱证券，融资证券3.是流通证券，可以转让，抵押而流转4.是政权证券7、股票有哪些特征？1.收益性2.风险性3.流动性4.永久性5参与性8、简述普

2、通股股票的基本特征。1.经营参与权2.收益分配权3.认股优先权4.剩余资产分配权9、普通股股东享有哪些主要权利。1.有权获得股利2.当公司因破产或结业而清算时，有权分得公司剩余资产3.普通股东拥有发言权和表决权4.普通股东一般具有优先认股权10、简述优先股股票的基本特征1.股息率固定2.股息分派优先3.剩余资产分配优先4.一般无表决权11、简述发行优先股的意义1.可以获取长期稳定的公司股本；同时因为其股息固定，又可以减轻利润分配的负2.由于股东无表决权，这样可以减少公司经营决策权的改变和分散12、证券投资基金有哪些基本特征？1、集合理财、专业管理

3、2、组合投资、分散风险3、利益共享、风险共担4、严格监管、信息透明5、独立托管、保障安全13、证券投资基金有哪些优点1.证券投资基金有专家理财的优势2.证券基金有积少成多的优势3.证券投资基金有组合投资、分散风险的优点4.与股票相比而言，证券投资基金还有费用低廉的优点14、简述封闭式基金与开放式基金的区别。1.存续期限不同2.规模可变性不同3.可赎回性不同4.交易价格计算标准不同5.投资策略不同15、简述契约型基金与公司型基金的区别。1、法律依据不同2、基金财产的法人资格不同3、发行的凭证不同4、投资者的地位不同5、基金资产运用依据不同6、融资渠

4、道不同7、基金运营方式不同16、金融衍生工具的主要功能有哪些？1.避险保值2.投机3.价格发现4.降低交易成本17、期货市场为什么具有价格发现功能？1.期货交易的都是远期的商品价格，在分析价格的过程中，包括了对国家政策，消费供求，仓库保管等相关费用的计算，对未来的价格起到一个揭示的作用。2.参与期货交易的人数众多，有投机商，有相关企业，有专业基金，这些人的目标价格综合在一起，就形成了比较权威的未来的现货价格。18、对于发行者和投资者而言，发行可转换证券有何意义？1.发行者的目标是通过行使其赎回权来最大化股东的价值，而持有者的目标是通过行使其转换权

5、来最大化可转换债券的价值。19、为什么说股份公司的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础？答：因为有了股份公司才会产生股东衍生出作为凭证的股票因为有了信用制度人们才会去买股票把钱给不认识的陌生人投资所以说股份公司的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础20、证券市场的参与者与监管者包括哪些？1证券发行人2证券投资人3证券市场中介机构—证券公司、证券服务机构4自律性组织5证券监管机构监管者中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构。21、简要回答证券市场在金融市场体系中的地位1.证券市场与货币市场关系密切2.长期信贷的资金来源依赖于证

6、券市场3.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关22、简述证券市场的基本功能。1融通资金2资本定价3资本配置4转换机制5宏观调控五、简答题1、简要回答证券市场发行证券的目的。23、简述证券发行市场的基本功能。1.分散风险功能2.资产定价功能3.资源配置功能4.筹资功能5.宏观调控功能24、什么是超额配售选择权？有何作用？是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份。通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该股票的供求，起到稳定市价的作用。25、简述证券发行市场和交易市场的关系。两者是证

7、券市场的组成部分，是一个整体；发行市场是基础和前提，前者发行的种类、数量和方式决定了后者的规模和运行；后者是前者扩展的必要条件；交易市场的交易价格制约和影响着发行价格，这是发行时需要考虑的重要因素。26、简述证券交易市场的功能。1.是为证券持有者提供将证券变现的场所；2.是为新的投资者提供投资的机会。27、场外交易市场有哪些特征？1.场外交易市场是一个分散的无形市场2.场外交易市场的组织方式采取做市商制。3.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场4.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。28、股价指数的基本功能是什么？1

8、.综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。2.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向做