证券公司柜台工作计划.doc

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1、证券公司柜台工作计划　　证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。大家不妨来看看小编推送的证券公司柜台工作计划，希望给大家带来帮助！ 　　证券公司柜台工作计划【一】一、营销组织架构 　　为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。图7-1津计划的营销组织架构集合厌资产管理计划工作小组销巴售管理组客户服务组营销贞策划组 二、代销活动组织嫩安排 一组织安排 　　

2、本集尽合资产管理计划发行期间舟，对于代销活动的组织安剿排，**证券有限责任公周司以下简称“本公司”拟易定了以下基本思路：通过丘与代销机构建立良好的业证务合作关系，充分调动代田销机构的积极性，在为代球销机构提供人员培训、市任场推广、业务指导、客户饼服务等全方位支持的基础羚上，充分发挥代销机构现胆有的资源优势。将本公司笔代销业务管理体系与代销吠机构业务营销管理体系有扔机结合，形成一个资源共漫享、优势互补的集合资产棵管理计划代销业务营销体览系。 　　在本次计划的代姻销组织安排中，营销策划婚组负责整个代销活动的组叔织策划，与代销机构共同汕协

3、商确定宣传定位、推广骸方式、宣传推广实施方案喀等，共同组织系列宣传材麓料，联合开展投资者辅导织工作。 　　销售管理组负嫁责代销机构的市场调研，忻组织实施业务培训、业务谨指导与业务考评工作，及姜时准确地传达相关信息。咬在发行过程中与代销机构晶管理部门一起巡视各代销局网点，督促销售活动的开聚展，就发现的问题及时提融出整改意见。客户服务组檀负责为代销机构的客户提斯供全方位、优质的客户服浴务，收集客户的反馈信息客，跟踪市场反应情况，及崔时准确地上报相关情况。辱 二协议签订 　　为规范代叮销机构的销售行为，保护缎投资者的合法权益，本公相司根据

4、中国证监会有关规奄定、《**证券“***敝*”集合资产管理计划管执理合同》及其他有关规定傻，本着平等自愿、诚实信豫用的原则，与代销机构签庐订了《**证券“***彩*”集合资产管理计划销锹售代理协议》以下简称“所代销协议”，明确了本公赫司与代销机构的权利义务硒关系。针对代销业务的日貌常管理工作，本公司还制杠定了一系列管理规章制度靠。在具体业务活动开展过牡程中，本公司将与代销机亚构密切合作，严格执行相谰关规定，并做好风险防范盐的事前、事中、事后控制谊工作。 三销售活动安排 　钵　1、按照中国证监会《冶证券公司客户资产管理业鸳务试行办法》

5、规定，对代城销机构进行资格审查，以独促使代销机构的各项业务辖准备工作符合要求，确保疲集合资产管理计划的销售亦活动顺利开展。 　　2、窖获得批文前，销售管理组啼配合代销机构对其一级分米支机构开展市场调研、业骤务培训，培训内容包括本速公司**证券“****坦”集合资产管理计划简介眩、集合资产管理计划投资沼指南、本集合资产管理计瞻划业务规则与业务流程以拯及客户服务介绍等。同时枝要求代销机构对其下一级榆分支机构开展业务培训。煎 　　3、获得批文后至发疹行前，营销策划组与代销时机构确定整体宣传推广方肠案，并组织实施，在发行寺公告刊登日前将所有

6、宣传趾材料送达代销机构指定营躯业网点。销售管理组为代揭销机构一级分支机构提供婪强化培训，配合各重点地渴区举办路演推介会，为发孙行工作进行市场策动。 　褒　4、发行期间，营销策士划组与代销机构共同组织奎宣传推广活动;销售管理退组负责各地区代销机构的初巡查工作，现场解决销售寂过程中的有关问题，向本华公司总部及时准确地传达我相关信息;客户服务组为鲤销售活动提供全面客户服圆务支持。 　　5、发行结知束后，按照中国证监会的厌有关规定要求，由销售管浦理组与代销机构共同对整厌个集合资产管理计划销售到活动进行总结，对各地区蚌发行工作进行考核评价，喘

7、总结内容包括发行组织安苛排、销售业绩及客户服务壹等。 　　三、直销活动组苑织安排一组织安排本集合神资产管理计划发行期间，绪直销部分主要针对机构客争户及资金量充裕的个人客摘户。本公司根据客户需求芳特征及地域分布情况，对捏直销组织活动安排如下：恼 　　1、机构设置目前，咕本公司在全国设有24家锹营业部以及北京、上海2层个地区管理总部，为直销直客户提供高效、优质服务斜。公司集合资产管理计划锅工作小组负责直销业务的包统一管理与协调工作。 　鱼　2、人员安排为做好本美集合资产管理计划的直销捕工作，本公司将充分调动际各方面资源，周密计划，恤统筹

8、安排。在集合资产管泳理计划发行期间，从各部园门抽调人员组成路演推介韩领导小组与各地区工作组捆，具体如下：1路演推介袖领导小组负责对整个路演绿推介工作的统筹安排与监钥督实施。负责人：张跃;雁2北方地区工作组负责华膏北、东北地区直销客户的