贸易保护政策对异质性企业影响的实证检验_兼论中美产业内贸易摩擦传导机制

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1、贸易保护政策对异质性企业影响的实证检验——兼论中美产业内贸易摩擦传导机制杨培强张兴泉摘要：文章首先构建一个在产业内贸易条件下的异质性企业固定出口成本的理论模型，分析贸易保护政策对不同生产率企业的影响。针对中美产业内贸易摩擦现状，运用美国企业层面的面板数据，验证贸易保护政策对中国出口产品价格的影响和美国国内同一行业出口与非出口企业生产率的影响，并在此基础上探讨中美产业内贸易摩擦发生的动因。同时，结合贸易政治经济学理论，解析在“企业”路径下美国国内出口和非出口企业利益集团竞争对中美产业内贸易摩擦形成的传导机制，并提出相关对策建

2、议。关键词：贸易保护政策；异质企业；利益集团；产业内贸易摩擦一、引言2008年金融危机爆发以来，中美贸易发展遭遇寒流，双边贸易急剧下降。与此同时，美国对中国发起贸易保护措施则越来越频繁。据统计，从中国加入WTO至2007年底，美国对华共实施反倾销、反补贴和特保措施等贸易救济措施51起；而近三年来，美国对华发起的反倾销、反补贴及特保措施的立案调查高达30起。其中，金属制品、化学化工和纺织产品成为涉案产品的重灾区，2011年涉案产品出口总额达到100多亿美元。同时，近年来美国贸易救济也呈现出反倾销、反补贴合并调查的新特点，仅在

3、2009年美国就对中国产品发起合并调查案10起。通过对产业内贸易指数和贸易摩擦发生的行业领域进行比较，可以发现2002-2010年美国对华发起的贸易救济措施（立案数量），有约1/3（28起）发生在双边产业内贸易水平较高的行业中，包括化学化工制品、塑料塑胶制品、纸制品、公路交通产品以及机械和机电产品等。与此同时，中国对美国发起的25起贸易救济措施中有21起发生在这些行业中。因此，本文将发生在产业内贸易水平较高行业中的贸易摩擦划分为产业内贸易摩擦；相应地，将发生在产业内贸易水平较低行业中的贸易摩擦划分为产业间贸易摩擦。通过对两

4、者特征进行比较，可以发现，产业内贸易摩擦发生领域，中国对美国出[基金项目]浙江省哲学社科规划项目（12XKGJ17）、浙江省科技厅软科学项目（2012C35008）。杨培强：浙江大学经济学院、嘉兴学院商学院电子信箱：Ypq618@qq.com；张兴泉：嘉兴学院商学院。口产品大多不具备比较优势和竞争优势，贸易压力相对较小，而产业间贸易摩擦则相反；产业内贸易摩擦所采用的手段主要是反倾销，而产业间贸易摩擦则是以“双反”和特保措施为主；同时，两种类型贸易摩擦形成动因以及贸易摩擦的形成机制存在较大差别。因此，对二者分类研究有益于中国

5、涉案企业和行业组织在应对贸易摩擦发生时依据摩擦形成的动因和机制对症下药，采取更为积极合理的策略。目前，现有文献对贸易摩擦问题的研究主要分析对象是产业间贸易摩擦类型，而对产业内贸易摩擦类型进行分析的文献比较少见。实际上，单纯利用传统贸易和经济理论已经无法完全解释产业内贸易摩擦的形成原因，经济学家开始引入贸易的政治经济学分析方法。即在公共选择理论的范式下，从政策决策过程的角度，来分析贸易摩擦的产生过程，对“利益集团”的研究是该理论的核心内容之一。学者们对利益集团的研究主要是从要素、行业和企业等三条路径来展开的。“企业”路径主要

6、解决“企业异质性”问题，Milner（1988）认为那些最少依赖出口的企业或企业利益集团往往通过要求贸易保护以回应进口商品的竞争，那些出口型企业或企业利益集团对待贸易增长的政治游说偏好则会阵营分化——有些倾向贸易保护而另一些希望自由贸易，出口及跨国经营性公司则偏好贸易自由和增长。现有文献大多是在传统贸易理论或新贸易理论的基础上，从“要素”或“行业”路径来解析利益集团对贸易摩擦形成的影响，而从“企业”路径来解释这一问题的文献则不多见。从企业层面来分析贸易摩擦问题是一个新的视角，而将企业异质性理论融入产业内贸易模型则为国际贸易

7、理论研究提供了一个新前沿，许多学者在这一领域提出了新的见解。Schmitt和Yu（2001）将异质性的企业出口固定成本运用于产业内贸易模型，证实了产业内贸易量和贸易产出比随着规模经济程度递增；Melitz（2003）通过赋予企业不同的边际成本分析产业内资源重新配置，证明了贸易利得的增加源于由贸易带来的企业效率改进；Falvey等（2004）构建的生产率非对称国家间的产业内贸易模型，发现贸易开放会提高双边产业的平均收益率、利润率以及生产率，但高效率国家从中获益更多；Jorgenson和Schroder（2006）建立的异质性

8、企业固定出口成本的双边产业内贸易模型，得出与传统模型相反的结论，认为贸易双边在一定幅度内同时提升关税可能会导致两国福利的提升。本文的创新在于，以贸易保护政策，分析产业内贸易摩擦发生的动因；并以异质企业为视角，基于“企业”路径探讨代表国内出口和非出口企业利益的政治集团影响贸易政策进而导致贸易摩擦产生的传导