《融资融券业务审批、业务风险与监管及业务现场核查》

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1、C12007融资融券业务培训系列课程之四：融资融券业务审批、业务风险与监管及业务现场核查（本文档最下面有一套试题）融资融券业务培训系列课程之四:融资融券业务审批、业务风险与监管及业务现场核查课程通过规则1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。3、课程测验要求：学员应在50分钟内完成测验，可测验次数为3次，任意一次测验成绩达到或超过80分即通过课程测验，本课程学习即结束。4、学员点击“开始学习”后，应在3个月内完

2、成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。课程简介本课程介绍了证监会对证券公司开展融资融券业务的审批工作涉及的审核制度、审核程序及内容；融资融券业务的风险、风险监管要求以及业务监管措施；对融资融券业务进行现场核查的内容与关注要点。通过学习，学员应理解证券公司开展融资融券业务需要经历的审批程序容，现场核查的内容与关注要点，熟练掌握业务开展的风险及监管要求。学习建议本课程为必修课程。证券公司从事融资融券业务、风险控制、合规管理的从业人员应重点学习。建议学员

3、重点学习融资融券业务审核的程序与内容，业务面临的风险与监管措施以及现场核查的关注要点。孟薇硕士研究生学历，2000年加入中国证监会，历任中国证监会机构部审核处副处长、处长、助理研究员。童卫华会计学博士，现任中国证监会机构监管部检查一处副处长。杨金萍Opinionsandsuggestionsontheparty'smasslineeducationalpracticeAccordingtothecentralandprovincial,municipalunifieddeployment,accordingtomuni

4、cipalPartycommittee"aboutcarryingouttheparty'smasslineeducationalpracticeactivityinthecity'simplementationopinions,thespiritoftheparty'smasslineeducationalpracticeactivitiesfrom20**inJanuaryto99months,carriedoutatalllevelsofdepartmentsanddirectlyaffiliatedinstit

5、utionsandgrass-rootspartyorganizations.AccordingtomyactualCounty,thecountytocarryouttheeducationpracticeputforwardthefollowingimplementationopinions.First,theoverallrequirementsCountycountyeducationpracticetotheeighteenPartyofeight,thespiritofthethethirdPlenaryS

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