证券从业考试《基础知识》终极模拟卷.DOC

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1、二、多选题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）第61题下列关于期末可供分配利润的说法，正确的是（　　）。A．是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标B．是指期末可供基金进行利润分配的金额C．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)D．如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第62题基金行业自律管理的内容有（　　）。A．制定行业自律规则和

2、业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对基金上市交易的管理D．对基金投资行为进行监控纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第63题我国基金监管的三个层次包括（　　）。A．国务院证券监督管理机构的监管B．证券交易所的一线监管C．中国证券业协会的自律性管理D．社会中介的舆论监督纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第64题下列各项属于封闭式基金的募集步骤的是（　　）。A．申请B．核准C．发售D．备案纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第65题常见的市场异常策略包括（　　）。A．小公司效应B．低市盈率效应C．日历效应D．遵循公司内部人的交易活动纠错本题答案：A

3、BCD标记：[暂不确定答案]第66题基金的会计核算涉及（　　）等经营活动。A．基金的投资交易B．基金申购赎回C．基金持有证券的上市公司行为D．基金资产估值纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第67题基金清算程序包括（　　）。A．基金清算小组接管基金资产B．确认和清理基金资产C．对基金资产进行估价D．对基金资产进行分配．纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第68题基金投资决策过程涉及的部门有（　　）。A．研究发展部B．投资决策委员会C．基金投资部D．风险控制委员会纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第69题关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的是（　　

4、）。A．基金申购采用全额交款方式B．若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款项将退回投资者账户C．投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过基金托管人按规定向投资者支付赎回款项D．对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第70题在投资管理部门中，研究部主要从事的工作有（　　）。A．宏观经济分析B．产品的设计C．行业发展状况分析D．上市公司投资价值分析纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第71题下列属于证券组合管理基本步骤的有（　　）。A．确定证券投资政策B．进

5、行证券投资分析C．组建证券投资组合D．投资组合业绩评估纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第72题下列基金资产账户中，以基金托管人单独或共同的名义开立的账户有（　　）。A．基金银行存款账户B．结算备付金账户C．上海证券交易所证券账户D．深圳证券交易所证券账户纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第73题混合基金主要包括（　　）。A．偏股型基金B．偏债型基金C．灵活配置型基金D．股债平衡型基金纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第74题ETF申购、赎回清单公告内容包括（　　）。A．最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据B．现金替代C．T日预估现金部

6、分D．基金份额净值纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第75题个人投资者开立基金账户需要的文件包括（　　）。A．个人身份证B．已经办理股票账户卡C．已经办理基金账户卡D．基金合同纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第76题基金销售机构的内部环境控制主要包括（　　）。A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全的内部授权控制体系纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第77题基金管理公司部门业务规章主要内容包括（　　）。

7、A．各部门的主要职责B．岗位设置C．岗位责任D．操作守则纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第78题基金销售业务信息管理平台主要包括（　　）。A．前台业务系统B．后台管理系统C．综合业务系统D．应用系统的支持系统纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第79题保本基金的分析指标主要包括（　　）。A．保本期B．保本比侧C．赎回费D．安全垫纠错本题答案：ABCD标记：[暂不确定答案]第80题基准组合是（　　）的组合。A．可投资B．未经管理C．与基金具有相同风格D．经管理纠