财务稽核工作总结.doc

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1、财务稽核工作总结　　财务工作个人总结是财会朋友总结一年工作成果，展望未来一年工作计划的年度重头戏，但是一些财会朋友却常常被此烦恼，希望这篇文章可以有效帮助你轻松搞定财务工作个人总结。 　　篇一：20XX年稽核总结20XX年度在合行党委的正确领导下、在省联社稽核审计部和审计中心的指导管理下，我行稽核审计工作认真遵循年初省联社确定的“规范审计、创新手端、提高质量、增强效能”的指导思想，紧紧围绕“管理年”建设活动，着撩力转变稽核审计工作理念迅，加强审计队伍建设，把兼审计项目重心向基础经营欣管理方面倾斜,充分发挥境稽核审计职能作用，扎实贷

2、开展业务经营及内部管理骤，重点进行了序时、后续栏、专项等方面的稽核审计质，通过合行的严格管理，贫稽核部门的有效检查监督宫和合行员工的有力支持配蛛合，有力促进了我行内控囤制度落实和经营管理水平掀的不断提高，促进了我行需的持续健康有序发展。现皆将一年来的稽核审计工作匀开展情况报告如下： 　　找我行20XX年稽核审计矣工作，按照省联社《20洒XX年稽核审计工作安排雁意见》，依据《甘肃省农徒村信用社稽核管理暂行办胰法》及《甘肃省农村信用翠社现场稽核操作规程》和肠《甘肃**农村合行银行茅常规序时稽核审计方案》娘、《甘肃**农村合行银计行后续

3、跟踪稽核审计方案敬》、《专项审计方案》的抨要求，合行稽核审计部一竹是对全辖19个营业网点蚕会计管理、内控管理、信拨贷管理、财务管理、账户颗管理、反洗钱等业务进行查了常规序时性全面审计。墅应实施网点数56个，实己检查网点数56个，占1员00%。二是对**支行杀、**分理处等 　　19骨家行处进行了三轮以上后谢续追踪稽核审计，应实施泽网点数56个，实检查网冰点数56个占100%。填；三是对**支行、**阀支行等9家行处银行卡业花务进行了专项审计；四是讽对营业部、**支行等9控家行处反洗钱进行了专项倘审计；五是对**支行、酗**分理处两

4、名负责人员扬进行了离任经济责任审计担。六是对***等9名高知管任职资格进行前审计；社通过以上审计，共查出违冈规42条2633笔金额阐66918万元，提出审生计建议450条。 制订工饿作计划 　　按照省联社2隘0XX年稽核审计工作要厄点，我们根据通知 　　和樱要求精神，明确了稽核工蔑作思路，提出了稽核工作表重点，制订了工作计划，暮充分利用有限的稽核审计氛资源，最大限度发挥其作燎用，为全年稽核审计工作殿的有序开展奠定了基础。先 明确工作责任 　　为强化捅稽核监督，完善内控案防掂，规范稽核监督行为，我幕们按照省联社制定的《甘学肃省农村信

5、用社稽核审计安工作再监督评价暂行办法剪》和《甘肃省农村信用社钉稽核审计责任追究暂行办豆法》，认真系统的进行了琳学习，明确了稽核审计工袁作职责和责任。一是通过偷上述文件的学习，增强了卜稽核人员敢于、善于发现潦问题和揭露问题的信心和畜决心。二是实行主查负责祷制，对因未全面履行工作皋职责造成资金损失和责任畜事故或形成案件的将依据怯本办法进行责任追究。三珊是对全年序 　　时稽核、古后续稽核、专项稽核和非齐现场稽核工作进行统筹安彰排，做到稽核审计工作年地初有安排、实施有方案、蒙检查有报告、有总结。 规忍范检查行为 　　规范稽核焉检查程序和稽

6、核检查行为承。一年来稽核审计 　　部葡对省联社下发的稽核审计毙管理制度，组织稽核人员其认真学习，且能熟练掌握痘运用到稽核审计工作中。屡按照《甘肃省农村信用社痰稽核审计工作管理办法》身和《甘肃省农村信用社稽芥核操作规程》，规范了稽迭核检查程序。从立项、撰赌写稽核工作实施方案、下埠发稽核通知、到现场检查哩、现场检查工作底稿、备脏查记录通知书等环节、都崭严格按照操作规程，规范渺了稽核审计工作流程，同肿时对稽核工作档案分别编殊制纸质档案和电子文本档诌案，加强了稽核档案的管五理存档。 在常规序时稽核惶审计方面 　　一年来主要笔对新增贷款、存

7、量不良贷毅款，合同档案管理、现金粒及重空管理等会计核算、拌帐务处理、内控管理等方杏面的稽核审计，应审计网身点19个，实审计19个连，占比100%。 　　1咋、在贷款业务审计中：查维出违规问题17条143译8笔，涉及违规金额33库800万元。 　　2、在爹会计核算及账务处理中：咒查出违规问题5条153担笔3023万元。 　　3揣、在内控管理、制度执行僚中：查出违规问题2条2葬25笔15443万元。戳 在后续跟踪稽核审计方面溯 　　一年来，按照《甘肃僚**农村合作银行后续追镜踪稽核审计方案》对全辖厌19家网点上期稽核检查骋中查出的问题

8、，结合各行刨处限时整改情况，逐项逐冀条进行了复查，经复查，遭未整改的情况如下： 　　踢1、在贷款业务审计中：幸未整改的违规问题12条迈435笔，涉及违规金额捍万元。 　　2、在会计核瑶算及账务处理中：未整改召的违规问题4条31笔涉讹及金额691万元