权利质权制度的困惑与出路

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1、权利质权制度的困惑与出路【内容提要】传统民法将权利质权定位为与动产质权相并列的一类质权是引起该制度在当今司法实　践中陷入种种困境的根本原因。在我国制定民法典之际，应当将权利质权从传统民法理　论的窠臼中解脱出来，将其与权利抵押权相并列，形成一种体系协调的权利担保制度，　这是解决以上困难的上策。【摘要题】理论探讨【关键词】权利质权/权利抵押权/占有移转　　权利质权制度，是以所有权、不动产用益权以外的可转让的毖财产权为标的的质权。自　罗马法以降，魉权利质权制度一直是作为与动产质权相并噤列的一类质权规定在大陆法系和　英美

2、法笞系国家的私法制度之中。然而近年来，随炜着大量无形财产的产生，可用以出质的　财产权种类空前繁多，使得传统的权利质彳权理论捉襟见肘。那么，在我国制定民法还典物　权编之际，我们是继续沿袭传统民想法的模式将之纳入质权体系，还是对其另抵起炉灶而予　以创新，这将是各位学者和藕政府所不得不关注的一个重要课题。为此，笔者不揣浅陋，　将对此予以探索，以懔求教于诸位同仁。　　一、难言的困惑雒——权利质权制度的尴尬　　传统的民冈法理论总是信奉这样一个教条：权利质权制度是一项通过权利的占有移转来　进行他11/11担保的制度。例

3、如，史尚宽先生认为：“拍权利质权依债权证券之交付、质权设定之　通知或其他方法，使发生占有之移转或埯其类似之效力。”依此理论，在以　可让丽与的财产权担保时，必须先移转该财产权α的占有。那么，如何移转财产权的占有呢瘗　?传统民法首先引进了“准占有”的概甸念——“以自己所为的意思而行使财产权沌就视为　对该财产权的准占有。”在此基有础上，有学者创造性地提出了权利占有移柞转的概念，即　当财产权由一方的控制之叹下转入另一方的控制之下之时应当认为发生了权利的占有移转　。据此，学者们提兹出了各种形形色色的财产权占有移转方式瀣

4、。在债权质权场合，债　权证书的交付意截味着债权的占有移转。如《日本民法典》第363条规定，以债权为质权　标的的伊，如有债权证书时，质权的设定，因证书痕的交付而发生效力。在证券质权场合，　权利质权的交付以证券的交付、质权设定之通知或其他方法而发生占有移转的效力碾。，台湾五南图书出版公司1984年版茌，　第865页。)而在知识产权质权场卸合，质押合同在国家相应主管机关的登记伫常常被作为质　权生效的条件，如《法国铥知识产权法典》第—条规定，软件使用权狍的质押合　同应当采用书面形式，并应登战记在国家工业产权局特别设

5、置的注册簿上竹。至于股权质权　，其表现更是形态多样兹。在无记名股票场合，其质权的设定通常赌是以股票的交付作为占　有移转的条件；传而在记名股票及其他股权设质场合，则通〈11/11常以股票或股权的登记为财产　权占有移Ｙ转的条件。正是这些不同的占有移转形态箔，导致了权利质权理论在解释上的危　机桫。权利质权理论所遇到的第一个困惑来自呐于司法实践。法官们突然发现，以债权证僮书　的交付作为债权质权移转占有的规则袷难以自圆其说。按照传统民法的解释，债诱权证书的　移转代表债权占有的移转，但昵是，如果当事人没有债权证书或者债权证肉

6、书丢失了但有其　他证据表明该债权的效慧力，那么此时的债权质权是否有效呢?对此，我国台湾地区已有　的所谓“判例”и指出，无债权证书的债权在出质时，无须交付证书，立法上仍承认其效　力。这是变因为，债权证书是用以证明债权存在的文帘件，它仅有证明债权　存在的效力，与债甩权本身是形式与实质的关系，债权证书的俟灭失，并不必然表明债权本　身的灭失。桦照此推断，在债权质权设定之时，即使无债权证书的交付仍然能够成立债权　质权估，此时不存在债权占有的移转问题，也就疡意味着以债权证书的移转作为债权占有移　转的做法并不合乎逻辑。

7、　　权利质委权理论所遇到的第二个困惑来自于知识产鐾权质权理论上的争议。在知识产权领　域颔，学者们对知识产权质权的设定是否需要酉交付证书的问题长期以来争论不休。例如茔，　史尚宽先生认为，专利权证书与债权证书不同，债权证书表示债权的存在，而乇专利权证　书并非表示权利，理论上不应跳以证书的交付或移转占有等要物行为为必11/11要。因此，德国　专利法第6条认为专利孽权出质为不要式之行为。对此，多数学者渲表示赞同，　认为知识产权权利证书并非俎为流通证券，出质人向质权人交付知识产戏权证书，并无多少　意义。当　然，也有偎学

8、者认为，为了防止出质人在设定质押后吾擅自转让知识产权，应当要求出质人　向乍质权人交付知识产权证书，如商标注册证菟、专利证书等。实际上这些解释同样不能ш令人满意，因　为专利权证书是国家颁布悃的用以表明权利存在的一种证书，在证明功能上与债权证书并　无二致，交付专利值权证书与交付债权证书具有类似的功能。伎它的交付会对专利权人行使　专利权造成一定的障碍，但它在遗失后同样可以补