证券交易复习知识点

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1、1、证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。2、证券交易：证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。3、证券交易的三大特征：流动性、风险性、收益性。4、发展历程：（1）、新中国证券市场的建立始于1986年；(2)、1990年12月19日上海证券交易所成立；（3）、1991年7月3日深圳证券交易所成立；（4）、B股1992年在上海证券交易所成立；（5）、1997年7月1日《中华人民共和国证券法》正式开始实施。5、证券交易的种类：股票市场、债券市场、基金交易以及其他金融衍生工具交易。6、证券交易机制目标：流动性、稳定性、有效性。7、证券公司申请成为会员，申请文件齐备的，证券交易所予

2、以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。8、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。9、证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度，可以用市场指数的风险度来衡量。10、在我国，证券交易所接纳的特别会员主要是：境外证券经营机构设立的驻华代表处。11、期货交易是在证券交易所进行的标准化的交易。12、证券交易机制的目标：流动性、稳定性、有效性。13、投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收属于直接成本。14、证券投资者是证券买卖的主体。15、沪深证券交易所

3、开始接受融资融券交易申报的时间是2010年3月31日。16、证券交易的基本过程包括：开户、委托、成交、结算等几个步骤。17、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有：口头报价、书面报价和电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均属于电脑报价。18、中国结算公司对证券账户实施统一管理。19、A股账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。20、开立证券账户应坚持合法性、真实性。21、目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。22、订单匹配原则：价格优先、时间优先。

4、23、证券经纪商接受投资者委托应按：“时间优先。客户优先”的原则申报竞价。24、中国结算公司对证券账户实施统一管理。25、证券账户开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。26、过户费属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。27、目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：按交易场所划分；按账户用、途划分；28、开立证券账户应该坚持合法性、真实性的原则。29、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。30、委托指令分为柜台委托和非柜台委托，其中非柜台委托主要有：人工电

5、话委托，传真委托，自主和电话委托，网上委托等形式。31、大宗交易的申报包括：意向申报和成交申报。32、协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、成交申报、定价申报、双边申报和其他申报。1、退市风险的处理措施包括：在公司股票简称前冠以*ST字样；股票报价的日涨跌幅限制为5℅.2、特别交易事项包括：开盘价与收盘价的确定；挂牌、摘牌、停牌与复牌；除权与除息；交易异常情况处理等。3、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一日对该证券作除权除息的处理。4、固定收益证券的交易时间是：9:30-11:3013:00-14：005、交易信息包括：即时行情、证券指数、证券交易公开信息。6、上

6、海证券交易所和深圳证券交易所的股票样本指数均有三类：样本指数类、综合指数类和分类指标。7、上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日的：9:30—11:30，13：00—15:00，但如果在交易日15:00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申请。8、债券、权证，深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易（T+0）,B股实行次一交易日起回转交易（T+1）9、单个境内投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持有比例不得超过该公司股份总数的10℅.10、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司股本的16℅及每增加2℅时，证券交易所于该交易

7、日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股总数和其占公司总股本的比例。11、深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险前一日做出公告。12、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不能超过该上市公司股份总数的20℅13、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方