华安基金投资管理系统概要设计书..

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1、质量管理运作体系文件—三级文件记录编号：011200-122000-20-02-1华安基金投资管理系统华安基金投资管理系统概要设计说明书Version1.0.0上海华腾软件系统有限公司二ＯＯ二年六月QR-20-02概要设计说明书第380页共380页质量管理运作体系文件—三级文件记录编号：011200-122000-20-02-1华安基金投资管理系统系统需求规格说明书文档异动历史版本号日期说明作者/审阅V1.0.0V1.0.1V1.0.12002/6/202002/6/252002/6/262002/07/032002-7-312002-8-2200

2、2-11-18初稿根据讨论，修改批量中对交易员个股控制表的处理修改安全管理模块操作员分类控制权限为个股控制权限安全管理模块增加个股分类信息维护查询统计模块，增加个股分配查询，查询某一个证券代码分配给哪个交易员修改基金信息维护，根据输入自动产生股东内码和基金代码，同时插入基金信息表、股东内码信息表、股东代码信息表功能流程设计——安全管理内部交易码设计——安全管理交易访问设计——安全管理资产管理：增加证券组证券划转交易内部交易码：调整批量的交易码；增加证券组证券划转交易码1170；增加系统管理类交易，去掉原来参数维护交易访问设计：增加系统管理类交易，去

3、掉原来参数维护功能流程设计调整和增加：系统参数管理单元测试后修改，增加场外指令管理部分QR-20-02概要设计说明书第380页共380页质量管理运作体系文件—三级文件记录编号：011200-122000-20-02-1华安基金投资管理系统目录1.概述81.1.编写目标81.2.系统概述82.运行环境92.1.硬件92.2.系统软件92.3.编程工具93.系统架构103.1.网络架构图103.2.系统架构图104.功能流程设计124.1.资产管理124.1.1.概述124.1.2.基金信息维护124.1.3.证券管理134.1.4.资金管理154.2

4、.指令204.2.1.概述204.2.2.指令下达204.2.3.指令分配214.2.4.指令撤消224.2.5.指令失效234.2.6.指令查询错误！未定义书签。4.3.交易244.3.1.概述244.3.2.股票买入244.3.3.国债买入374.3.4.公司债券买入514.3.5.股票卖出644.3.6.公司债券卖出774.3.7.国债卖出904.3.8.国债回购登记/撤消登记1034.3.9.交易指定/撤消交易指定1074.3.10.国债回购1104.3.11.债转股1394.3.12.新股申购1464.3.13.配股1514.3.14.市

5、值配售1614.3.15.B股买入166QR-20-02概要设计说明书第380页共380页质量管理运作体系文件—三级文件记录编号：011200-122000-20-02-1华安基金投资管理系统4.3.16.B股卖出1794.4.监察稽核1924.4.1.概述1924.4.2.监察稽核内容1924.4.3.系统实现2024.5.安全管理2044.5.1.概述2044.5.2.操作员管理2044.6.批量2044.6.1.概述2114.6.2.批量恢复功能2114.6.3.批量前状态检查2114.6.4.批量前备份2124.6.5.批量前备份2124.

6、6.6.闭市后导入上海交易所的GH库2124.6.7.闭市后导入深圳交易所的SJSHB和SJSGH库2124.6.8.闭市后根据上海交易所的GH库对日间记录的上海市场的成交回报做配对2124.6.9.闭市后根据深圳交易所的SJSHB.dbf对日间记录的深圳市场的成交回报做配对2144.6.10.如果成交回报全部核对成功，自动进入下一批量。闭市后根据深圳交易所的SJSGF.dbf对日间记录的深圳市场的新股申购、配股、市值配售、债转股信息配对日间的委托确认信息。2144.6.11.按照成交回报修改委托信息2154.6.12.按照委托信息修改指令信息21

7、54.6.13.导入核算部的接口数据信息2154.6.14.导入钱龙接口数据信息2164.6.15.导入万德接口数据信息2164.6.16.导入港澳咨询接口数据信息2164.6.17.生成核算部的接口数据信息2164.6.18.修改指令信息对应的组资产信息2174.6.19.修改跨天指令信息对应的证券个股信息2174.6.20.分配资产2184.6.21.拆借自动还款2194.6.22.累计指令的市场成交总量和市场成交总成交金额2204.6.23.检查指令的合法性2204.6.24.对交易员已经完成的指令考评2204.6.25.资金冻结、解冻交易返

8、还2214.6.26.证券冻结、解冻交易返还2214.6.27.持仓有的股票发生涨跌2%时，批量预警2214.6.28.某