投资基金管理办法

《投资基金管理办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、关于加强证券投资基金监管有关问题的通知2000-02-27　　各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：　　为进一步规范证券投资基金(以下简称基金)运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：　　一、关于基金投资运作　　(一)除发起人或另有规定外，一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3%，超过部分由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总

2、份额3%的投资者，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日内报基金管理公司(以下简称管理公司)，由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后6个月内卖出；逾期未卖出的，由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。　　(二)管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位，但每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30%。所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等，要向中国证监会报告，并在基金中期报告和年度报告中予以披露。　　(三)管理公司依据《暂行办法》、《基金契

3、约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。　　二、关于基金管理公司与基金托管人的问题　　(一)管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。　　在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的从业人员(不含负责行政、后勤事务的人员)，须取得基金从业人员资格方可被正式聘任。　　管理公司和基金托管部从业人员不得在其他经营性机构兼职；管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务(董事、监事除外)。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前

4、，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。　　管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。　　(二)管理公司和基金托管部应保证各自的办公场所、人员和业务的独立性。基金财务应与管理公司、基金托管部财务相互独立；基金托管部不应挂靠或从属于基金托管人的任何部门；基金托管人应为基金托管部建立相适应的用人、工资、福利制度，建立激励约束机制。　　(三)除法规另有规定外，基金发起人、管理公司及其发起人不得买卖该管理公司所管理的基金。管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。　　(四)管理公司

5、和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员的任免应报中国证监会核准。督察员可列席管理公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，报送中国证监会和管理公司董事长；如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事长报告。　　三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题　　中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。　　对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作

6、、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。　　中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管部进行检查，检查的内容包括：交易清算、资产保管、内部管理、信息保密等情况。　　中国证监会将对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。　　四、各有关机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作　　(一)各有关机构应严格按照中国证监会证监基字［1998］9号、10号、11号文、证办［1998］10号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证

7、监会(证管办)对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备案。　　(二)管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招募说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。　　(三)证券交易所、管理