微软垄断案的启示——产业组织理论角度的思考

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1、微软垄断案的启示——产业组织理论角度的思考微软垄断案的启示理论角度的思考【英文标题】ImplicationsOftheAntitrustCaseagainstMicrosoftCompany:FromTheView　OfTheTheoryOfIndustrialOrganization【标题注释】中图分类号：F204　文献标识码：A　文章编号：1000-2995(2001)06-0036基金项目：本文受复旦大学三年行动计划文科科研基金项目(OOQNYB031)资助.【文章日期】收稿日期：2001-05-02；修订日期：2

2、001-06.【作者】骆品亮/王安宇【作者简介】复旦大学管理学院，上海　200433/ManagementSchool,FudanUniversity,Shanghai200433骆品亮(1969-10)，男（汉），福建泉洲人，博士，副教授，复旦大学创业与创业投资研究中心培训咨询部主管，中国系统工程学会青年工作委员会委员。王安宇(1975-03)，男（汉），博士生。【内容提要】微软垄断案已尘埃落定，但留给人们很多的法律思考。本文从产业组织理论的角度对微软垄断案进行经济学再思考。在追述微软垄断案的简况后，本文分析了垄断与垄

3、断链的社会成本，探讨垄断性市场结构对技术创新激励的破坏，最后研究微软垄断案对我国制定反垄断与促进竞争政策的启示。【英文摘要】ThefirststageoftheantitrustcaseagainstMicrosoftCompanyhasbeenended,buttheconsiderationtoitshouldnot.So,thispaperreconsidersitfromtheviewofthetheoryofindustrialorganization.First,theauthorsrecallthecase

4、briefly.Then,thesocialcostcausedbymonopoliesisanalyzed,andtheirnegativeinflucncesontechnologicinnovationscomeafter.Finally,suggestionsareputupwithforChina'santitrustpolicy.【关键词】微软公司/垄断/产业组织理论MicrosoftCompany/monopoly/TheTheoryOfIndustrial　Organization1　引言Microsof

5、t公司从一个名不见经传的小企业，经过20年的市场拼杀，一跃而成全球PC软件业的霸主，其董事长BillGates也成为美国梦的榜样、新经济的领路人，享尽无限风光。从几何起，势力日益膨胀的微软帝国开始变得无所顾忌起来。终于，高悬的反托拉斯(antitrust)之剑坠落到了它头上微软垄断案爆发了。当地时间2000年4月4日，美国地区法官杰克森宣布微软滥用其在PC操作系统方面的垄断地位，违反了本国的《谢尔曼法》。消息传出后，微软股价受挫。曾雄距全球资本市场老大地位的微软沦落为老三，而BillGates也把世界首富的桂冠拱手让出。

6、此案所涉及到的绝不仅限西雅图郊外的微软总部。本来，在古典经济理论中，垄断就一直被看作资源配置低效的代名词而受尽指责。在现代司法实践中，垄断也是市场经济国家政策当局所警惕的对象。不过，必须承认，垄断在现代经济中不可避免且有诸多优点。首先，垄断（注：这里的垄断是指经济集中型垄断，而非行政性垄断。）是竞争的必然结果。众多企业在市场上竞争是一种被迫行为。从本性上讲，它们无不想树立垄断地位，以谋求丰厚利润。在这种动机的驱使下，它们或者扩张规模以降低成本，取得价格优势；或者致力于研究开发以寻求技术突破，超越对手。如果没有垄断前景作为

7、激励，许多企业也许就不会参与激烈竞争了。所以，只要启动了竞争机制，一定程度的垄断就不可避免。同时，为了保持竞争局面，法律也得认可一定程度的垄断。其次，垄断企业也并非一无是处。最值得称道的是它对规模经济性的利用。如果规模过小，有时无法采用更有效率的机器设备。垄断企业的优点还体现在为技术创新提供激励（事前）和财力基础（事后）（注：这里的创新激励指垄断前景的诱惑，财力基础是指业已形成的垄断企业具有大规模投资于创新活动的能力。）上。因为技术在本质上具有公共品的非排它性特性，即一个企业在使用某种技术时并不妨碍其它企业同时使用该技术

8、。这样，一些企业可能希望别的企业完成创新后，自己搭便车，比如进行逆向工程等，从而不愿为技术创新提供必要的资源投入。如果以某种制度向创新成功的企业提供一定时期的垄断，并因而允许其弥补创新成本并获一定利润，就有助于保护企业的创新热情。这便是专利制度。同时，研究开发活动不同于一般生产活动，常常有很大的不确定性，而已经形成的