学术评价制度批判

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1、第二章两种主流的学术评价制度我希望我们可以同意从数量的意义上来用研究成果作为任用或提升的一项标准是一种不合适的思想……平庸学识的过度生产是当代学术生活的最为夸大其辞的做法；它会因单纯的篇幅而隐匿了真正重要的著作；它浪费了时间和宝贵的资源。——［美］T.肯尼迪（生物学家、斯坦福大学前校长、《Science》主编）第一节学术计量及其在欧美学术界1990年代以来，许多学术机构为了便于对学术研究从事管理和激励，引入了对学术成果的定量化评价办法，通过规定研究成果的等级，计算研究成果的数量，赋予教学与科研人员

2、的劳动以不同的分值，加以计酬和奖励。这种做法本来出自西方，有一定的理性根据和历史渊源。但在美欧学术大国，学术计量因为受到强烈质疑而仅仅作为一种评价的辅助手段。因此有必要对这一方法的来龙去脉进行简要的梳理。一、文献计量学：量化评价之滥觞长期以来，学术界习惯于对学者能力和论著价值做定性评价，而随着数学的应用从自然科学领域拓展到社会科学领域，尝试将文献情报的价值加以数量的分析的努力也就应运而生了。从1920年代开始，西方就有一些文献分析专家注意到不同的文献作者、不同的文献、不同的期刊，对学术的贡献存在很

3、大的差异，通过他们的研究和计算，得出了一些准定律的定律。到1960年代，人们把这种运用计量的方法来评价文献价值的工作统称为文献计量学，并归纳了几条作为后来研究基础的重要定律：（1）布拉福德定律科学论文在科技期刊中的分布是不均匀的，少数期刊中“拥挤”着大量的论文，大量的期刊中“稀释”着少量的论文。1934年英国信息学家S.C.布拉福德（Bradford）明确地指出这种倾向。他写道：“对某一主题而言，将科学期刊按刊登相关论文减少的顺序排列时，可以划分对该主题最有贡献的核心区，以及含有该区域论文数量相同

4、的几个区域。每个区域里的期刊数量成1:n:n2…,”这就是为后人所称道的布拉德福定律。（2）洛特卡定律洛特卡定律是由美国学者A.J.洛特卡在本世纪1920年代率先提出的描述科学生产率的经验规律，又称“倒数平方定律”。它描述的是科学工作者人数与其所论著论文之间的关系：写两篇论文的作者数量约为写一篇论文的作者的数量的1/4，写N篇论文的作者数量约为写一篇论文作者数量的1/n2……,而写一篇论文作者的数量约占所有作者数量的60%。该定律被认为是第一次揭示了作者与论文额数量之间的关系。（3）齐普夫定律美国

5、学者G.K.齐普夫于1940年代提出了词频分布定律。它可以表述为：如果把一片较长文章中每个词出现的频次统计起来，按照高频词在前、低频词在后的递减顺序排列，并用自然数给这些词编上等级序号，即频次最高的词等级为1，频次次之的等级为2，……。若用f表示频次，r表示等级序号，则有fr=C(C为常数)。人们称该式为齐普夫定律。（4）普赖斯指数1971年，美国科学学家D.普赖斯提出了一个衡量各个知识领域文献老化的数量指标，即后人所称的“普赖斯指数”。就是在某一知识领域内，把对年限不超过五年的文献引文数量与引文

6、总量之比当作指数，用以度量文献的老化速度和程度。其计算公式如下：P(普赖斯指数)=被引文献数量（小于或等于5年）*100%/被引文献总量上述文献计量学的诞生和将它用于分析学者与论文之学术贡献的方法，开创了对学术研究加以量化评价的先河。自1950年代以来，科学研究一步步地从个人和机构自主管理和探索的小科学时代转型为社会与国家愈来愈多地主导和参与地大科学时代，社会和国家也更加关注学者和学术机构的能力，关注研究经费所创造的价值，于是，这种将学者及学术活动量化的研究大大深化了。在这一过程中，诞生了一门新的

7、学科——科学计量学，而美国著名情报学家加菲尔德（Garfield）以引文分析为重心的工作产生了最为引人注目的影响。一、科学计量学：引文分析技术在科学文献（包括自然科学和人文社会科学）的体系结构中，每篇文献都不是孤立存在的，而是相互影响和相互联系的。科学文献的相互联系突出表现为文献之间的相互引用，其外在特征便是采用尾注、脚注、间注等形式与正文对应地列出其“参考文献”或“引用书目”，用以标记所引用的文献和事实的来源或出处，这就形成了文献之间的引用与被引用关系。文献之间的相互引用，表面看去十分简单，其内

8、涵却十分丰富。科学文献的相互引用，说明了知识信息内容的继承和利用，标志着科学循序渐进的发展。论文作者一般总不会无缘无故地引用与其论述主题完全无关的文章。加菲尔德曾将文献相互引用的原因总结为15种，归纳起来，主要有四个方面：（1）归誉与起源；（2）提供背景知识和阅读材料；（3）提供证据和说明；（4）评价或更正以前的著作。无论出自什么原因，被引文献和引用文献之间具有的联系是显而易见的。由于文献之间通过相互引用而形成的联系，引发了不少学者试图通过引文分析来评价科学，达到某种目标。但由于没