工程竣工决算代编竣工决算报表业务工作底稿模板

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1、工程竣工决算审计工作底稿目录总表一、工作底稿总目录客户单位名称报告编号序号索引号底稿类别是否适用档案册号备注1A综合类工作底稿2B业务类工作底稿3C45678永久性档案单独编号管理注：“档案册号格式”为X/Y，Y表示共Y册（不含永久性档案，永久性档案单独装订），X表示第X册。二、报告意见类型1.代编竣工决算报表业务报告，无任何附加说明；2.代编竣工决算报表业务报告，增加段落以引起对背离编制基础的关注；3.代编竣工决算报表业务报告，附加不具有独立性的说明三、项目组主要成员表职别姓名简签职别姓名简签项目负责合伙人负责经理质量控制复核人外勤主管其

2、他成员：姓名简签姓名简签姓名简签四、底稿移交记录移交人：接交人：2综合类工作底稿目录客户单位名称：报告文号序号项目名称索引号存本册1工程竣工决算报表代编业务报告AA2代编的工程竣工决算报表及编制说明AB5业务项目管理控制流转表（见项目管理系统）AC6工程竣工决算代编约定书（见项目管理系统）AD7业务承接评价表（见项目管理系统）AE8工程竣工决算编制计划AF9工程竣工决算编制总结AG10管理当局声明书AH11与被审核单位沟通函AI12132业务项目管理控制流转表索引号：企业名称：业务类别/风险级别：/业务部门：经办人联系电话：经办人签名：质量

3、控制复核人签名：质监与技术支持部签名：翻译专人核对签名：管理咨询专项复核签名：税务专项复核签名：IT专项复核签名：报告打印（1）签名：校对及修改（1）签名：报告打印（2）签名：校对及修改（2）签名：报告打印（3）签名：校对及修改（3）签名：报告所需附件：营业执照（√）证券期货资格证书（）事务所执业证书（）司法签定证书（）签字注师证书（）签字注师姓名（/）贴防伪标识签名：复印与装订（1）签名：复印与装订（2）签名：项目信息表登记签名：报告签发签名：盖人名章签名：项目信息表审核签名：盖公章签名：领取报告签名：业务报告编号序号业务报告名称份数编号

4、12345678921《业务项目管理控制流转表》编制说明：1、本说明仅供业务人员整理工作底稿之用，无需打印存档。2、每一步骤执行人必须在认真执行各项程序、所有问题均已解决后用钢笔或签字笔签署姓名；在“报告签发”和“盖公章”之前应分别完成本栏之前的程序。项目组内部有关批准程序不在本流转表中反映。3、“企业名称”和“业务类别/风险级别”由经办人按如下要求填写：（1）企业名称填写报告收件人全称，委托人与被审计单位不一致的填写被审计单位名称。（2）“业务类别”按业规101号相关规定填写；“风险级别”填写按业规102号确定的本项目风险级别的字母A、B

5、、C。4、“业务部门”、“联系电话”：由经办人员分别填写本项目的项目负责合伙人所在的业务部门和经办人的所内分机号码或手机号码。5、“经办人签名”：经办人是指项目负责经理委派的办理业务报告流转程序的人员；在本表的前述项目全部填写完成后由其本人签署。6、业务报告编号由经办人按照编号规则填写，质监与技术支持部门负责审核。在本表下方“编号”栏内填写编号，同时在“业务报告名称”栏填写业务报告的标题，“份数”按X+1的格式，其中X表示需对外发出的份数，1表示需保存在业务档案中的份数。7、“项目质量控制复核人”、“质监与技术支持部”、“翻译专人核对”、“

6、管理咨询专项复核”、“税务专项复核”、“IT专项复核”：分别由相关部门按照业规104号等完成各项复核后由相关人员签署，不适用的应填写“不适用”。8、“报告打印”、“复印与装订”：由文印部门人员按照业规109号《文本格式标准》完成相关工作后签署。文印部门打印前应检查业务报告的排版是否符合业规109号《文本格式标准》；如严重不符合标准的，可以退回业务部门重新排版，如不严重可以由文印部门直接修订；只有符合排版标准的报告文印部门方可打印。文印部门应将报告最终版保存在电脑中，每个项目建一个文件夹，文件夹名为报告编号，存在副报告的，副报告文档名为副报告

7、号，不属于报告的底稿等不得保存在文印部门的电脑中。9、“校对及修改”：由业务部门根据校对结果进行修改的人员完成相关工作后签署，校对与修改人不一致的，由修改人签署。10、“报告所需附件”：由经办人在“校对及修改”后，送交文印室前填写。除“签字注师姓名”项目外，其他项目只需在括弧中打“√”或“×”即可。如签字注师证书项目打“√”，则“签字注师姓名”项目必须填写，/前填写第一签字人（项目负责合伙人）姓名，/后填写第二签字人（项目负责经理）姓名，否则，可以不填或填写“不适用”。2111、“盖人名章”：由经办人员填写。12、“项目信息表登记”：由业务

8、部门相关人员按规定完成《业务项目信息登记表》（详见业规101号）的登记后签署。13、“报告签发”：由业规102号规定的执行管理控制程序的负责人签署。14、“项目信息表审核”：由质