生态补偿的理论蕴涵与制度安排.doc

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1、生态补偿的理论蕴涵与制度安排关键词:生态补偿；理论蕴涵；法律制度内容提要:在不同学科的研究视野中，生态补偿有着不同的理论蕴涵。生态学理论所探究的生态效益补偿为法律制度中的生态效益补偿指出应遵循的一般规律；经济学上的生态效益补偿则从成本效益的角度揭示了法律制度中的生态效益补偿的障碍根源和应当解决好的问题；法学则以公正作为首要的价值目标，体现在生态补偿制度中，以权利义务的平衡与协调为逻辑起点，彰显了浓厚的人文关怀。生态补偿法律制度的应然逻辑构成要素应当包括生态补偿的主体、补偿的标准和补偿的方式等。　20世纪90年代以来，

2、建立生态补偿机制，将生态补偿问题纳入法律的制度化规制，正在日益受到理论界、实务界乃至社会公众的广泛关注。[1][1]通过建立并有效实施生态补偿机制，协调好生态环境建设区的发展和生态环境保护的关系，是推进可持续发展战略的关键。正如有专家指出：“建立生态效益补偿机制是防止生态资源配置扭曲和低效率的必由之路”。本文试图从通过分析生态补偿的基本理论蕴涵，对生态补偿的制度路径和法律体系下生态补偿的制度安排做一探析。　　　　一、生态补偿的多维度理论基础　　　　生态补偿最初源于自然生态补偿，指自然生态系统对干扰的敏感性和恢复能力，

3、后来逐渐演变成促进生态环境保护的经济、法律手段和机制。在不同学科视野中，研究者从不同的学科需要和角度对生态补偿的理解不尽相同。为探究生态补偿的基本涵义及原理，我们对生态补偿的生态学、经济学、法学等不同维度的理论基础做一分析。　　　　（一）生态学的维度：生态平衡理论　　　　任何一个正常、成熟的生态系统，其结构与功能，包括其物种组成，各种群的数量和比例，以及物质与能量的输出、输入等方面，都处于相对稳定状态，这种状态就是生态平衡。生态平衡是靠一系列反馈机制维持的，物种循环与能量流动中的任何变化，都会导致系统向进化或退化的方

4、向变化，这种变化又可以通过反向作用，最终使原有平衡得以保持。能量流动与物种循环可以通过多渠道进行，有些渠道之间可以起相互补偿的作用，一旦某个渠道受阻，其他渠道有可能替代其功能，起着自动调节作用。当然，这种调节作用是有限度的，超过这个限度就会引起生态失调，乃至生态系统的破坏。影响生态平衡的因素既有自然的，也有人为的。自然因素如火山、地震等常常在短期内使生态系统破坏或毁灭，受破坏的生态系统在一定时期内有可能自然恢复或更新。人为因素包括人类有意识“改造自然”10的行动和无意识造成对生态系统的破坏。例如，砍伐森林、疏于沼泽、

5、围湖垦田和环境污染等，这些人为因素都能破坏生态系统的结构与功能，引起生态失调。根据生态学理论，要把流域（或区域）生态当作整体系统来研究，通过建立生态补偿机制来协调和理顺系统内各要素的关系，改善系统的物质能量流动，促进生态系统的良性循环，实现整个流域或区域系统的最优化。　　　　（二）经济学的维度：从“公有地的悲剧”到“生态资本理论”　　　　1、公共产品理论。在经济学理论中，根据产品是否具有排他性和竞争性，可以把社会产品分为私人产品和公共物品。私人产品是既有排他性又有竞争性的产品，公共产品是有竞争性而无排他性的产品。公共

6、产品的“有竞争性而无排他性”的特性，使得它在使用过程中容易产生两个问题：“公地的悲剧”[2][2]和“搭便车”[3][3]问题。很多环境要素（经济学上谓之生态产品），如清洁的空气和水、石油矿藏、野生动物等在很大程度上属于公共产品。作为公共产品的生态产品，消费中的非竞争性往往导致过度使用，从而出现“公有地的悲剧”；而消费中的非排他性往往导致供给不足。政府管制和政府买单是有效解决公共产品的机制之一，但不是惟一的机制。如果通过制度创新让受益者付费，那么，生态保护者同样能够像生产私人物品一样得到有效激励。　　　　2、外部效应

7、理论。经济学中的外部性是指：在实际经济活动中，生产者或消费者对其他消费者或生产者施加的超越主体范围的利害影响。当私人的成本和获益不同于社会的全部成本和获益时，外部性问题便产生了。外部性有两类，一类是造成成本的负外部性，另一类是造成利益的正外部性。外部性问题是在产品或服务的成本或收益无法排他（或排他成本极其高昂或没有必要排他）的条件下，交易成本又很高的情况下发生的。在存在外部性的情况下，无论是正的外部性还是负的外部性，都使实际的市场均衡价格低于理想的效率状态下的市场均衡价格，这是由于其中的部分或全部的成本或获益没有计入

8、价格的缘故。外部性问题出现时，市场机制无法发挥作用，即出现市场失灵，一方面环境污染得不到控制，生态环境不断恶化，而那些污染企业还在毫无顾忌地源源不断的排放污染物；另一方面像路灯、灯塔、高速公路等这些存在正外部性的产品或服务的产量不足。这时，这就必须依靠外部力量，即政府干预加以解决。政府可以通过税收与补贴等经济干预手段使外部性“内部化”。比如一方