上市公司股东持股变动信息披露管理办法

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1、上市公司股东持股变动信息披露管理办法上市公司股东持股变动信息披露管理办法现发布《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》，自2002年12月1日起施行。主席周小川二○○二年九月二十八日上市公司股东持股变动信息披露管理办法第一章、总则21/21第一条、为规范上市公司股东持股变动信息披露行为，监督上市公司股东持股变动信息披露义务人按照规定要求履行信息披露义务，保护投资者合法权益，维护证券市场正常秩序，根据《公司法》、《证券法》及其他法律和相关行政法睬规，制定本办法。第二条、本办邗法所称上市公司股东持股变动，是指

2、通过鋈在证券交易所的股份转让活动，投资者持闹有的一个上市公司股份数量发生或者可能滏发生变化的情形；或者持股数量虽未发生冈变化，但通过在证券交易所的股份转让活菽动以外的其他合法途径，投资者控制的一叼个上市公司股份数量发生或者可能发生变万化的情形。第三条、持股变动信痱21/21息披露义务人应当按照本办法规定严格履豺行信息披露义务，其所披露的信息应当真垂实、准确、完整，不得有虚假记载、误导〔性陈述或者重大遗漏。信息披露ǚ义务人及其他知情人员，在有关持股变动信息依法披露之前，不得以任何方式泄露ビ相关信息。第四条、

3、任何人不得胁利用持股变动损害上市公司及其股东的合历法权益。任何人不得利用持股变芴动进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。21/21第五条、中国证券监督管岁理委员会依法对持股变动的信息披露行为实行监督管理。证券交易所和证券登记结算机构根据中国证监会赋予的职盂责及其业务规则，对持股变动信息披露行尊为实行日常监督管理。第二章、滁持股变动信息披露义务人第六条猬、本办法所称持股变动信息披露义务人，是指持有、控制一个上市公司的股份数量娣发生或者可能发生变化达到规定比例，按旒照本办法的规定应当履行信息披露义务的

4、摅股份持有人、股份控制人和一致行动人。樨21/21第七条、股份持有人是指在上市ラ公司股东名册上登记在册的自然人、法人笠或者其他组织。第八条、股份控捉制人是指股份未登记在其名下，通过在证ニ券交易所股份转让活动以外的股权控制关系、协议或者其他安排等合法途径，控制斜由他人持有的上市公司股份的自然人、法人或者其他组织。第九条、一致阉行动人是指通过协议、合作、关联方关系锗等合法途径扩大其对一个上市公司股份的控制比例，或者巩固其对上市公司的控制蹒地位，在行使上市公司表决权时采取相同壳意思表示的两个以上的自然人、法

5、人或者洄其他组织。21/21前款所称采取相同意戡思表示的情形包括共同提案、共同推荐董倡事、委托行使未注明投票意向的表决权等情形；但是公开征集投票代理权的除外。第十条、一致行动人自一致行动关Ｙ系形成之日起，应当向证券登记结算机构滁申请临时保管各自持有、控制的该公司的蹒全部股票，临时保管期不得少于六个月。第十一条、信息披露义务人应当合悯并计算其所持有、控制的同一上市公司股洄份。持有、控制一个上市公司已丛发行的可转换公司债券的信息披露义务人裥，在可转换公司债券的转换期间，应当将樽其有权转换部分与其所持有、控制的

6、同一统上市公司的股份合并计算。21/21第三掊章、持股变动报告书及公告第十二条、信息披露义务人依照本办法规定履扰行信息披露义务，应当向证券交易所提交狰上市公司股东持股变动报告书。济前款义务人在提交持股变动报告书的同时沃，应当报送中国证监会，抄报上市公司所衿在地的中国证监会派出机构，通知上市公幸司，并做出公告。持股变动报告鳍书的内容与格式由中国证监会另行规定。狄21/21第十三条、信息披露义务人为多徉人的，可以以书面形式约定由其中一人负鹉责统一编制持股变动报告书，但各信息披露义务人应当在持股变动报告书上签

7、字盖驸章。各信息披露义务人应当对持貂股变动报告书中涉及其自身的信息承担责聊任；对持股变动报告书中涉及的与多个信遇息披露义务人相关的信息，各信息披露义篦务人对相关部分承担连带责任。涯第十四条、持股变动报告书应当载明下列馆事项：信息披露义务人的名称、住所；21/21上市公司名称；屁信息披露义务人持有、控制股份的变动情央况；持股变动方式；信直息披露义务人前六个月就该上市公司股份所进行的交易；中国证监会、证徊券交易所要求予以载明的其他事项。21/21濉第十五条、投资者持有、控制一个上拷市公司已发行的股份达到百分

8、之五时，应蹭当按照本办法规定履行信息披露义务，在镟该事实发生之日起三个工作日内提交持股变动报告书。在上述规定的期限窦内，该投资者不得再行买卖该上市公司的稳股票。第十六条、投资者预计持准有、控制一个上市公司已发行的股份超过痦百分之五的，应当按照本办法规定履行信息披露义务，提交持股变动报告书。汶未做出公告的，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票。21/21第十七条蓁、持有、控制一个上市公司已发行股份百分之五以