中国发明专利发展状况及制约因素研究

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1、中国发明专利发展状况及制约因素研究[摘要]作为最能衡量国家自主创新水平和能力的发明专利，对我国的经济发展发挥着日益巨大的影响。当前中国的发明专利显然已形成了一定的发展规模及较好的发展态势，但在发展中仍存在发明结构不合理、发明专利质量不高，核心技术不足等问题。本文从自身发展态势和国际竞争比较两个角度，揭示我国发明专利发展的现实状况，剖析与世界专利强国之间的真实差距，探寻我国发明专利事业发展中存在的问题及制约因素，并提出建议对策。关键词：发明专利申请授权R&D经费R&D研究人员中图分类号：C812文献标识码：A文章编号：1006-5954（2011）09-69-0

2、3当前，我国正处于经济发展转型的关键时期。“十二五”规划纲要提出：坚持把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑。作为最能衡量自主创新水平和能力的发明专利，国际上通常将其拥有量，作为区分一个国家和地区是以资源型模式还是以创新型模式谋发展的依据。一、国内发明专利发展状况及其特点102010年，中国知识产权局受理发明专利申请391177件，授权135110件，授权总量为申请总量的34.5%（见表）。其中，国内申请授权为79767件，占授权总量的59.3％；国外申请授权为55343件，占授权总量的40.7％。从表可见，国内发明专利申请和授权有如下特点：（一）

3、国内发明专利申请和授权量保持高速增长，国内专利申请质量明显上升“十一五”期间，国内发明专利申请受理量年均增长25.7%，年均增长率比“十五”期间下降4.1个百分点。在申请增长率下降的情况下，发明专利授权量年均增长31.0%，年均增长率比“十五”期间上升3.6个百分点。授权率提高，表明国内发明专利申请质量明显提升。（二）国内授权量超国外授权量，授权率低于国外申请授权率2010年，国内外的发明专利授权量比例接近6∶4。从授权率上看，在中国申请的国外发明专利授权率为56.4%，高出国内申请授权率29.2个百分点。（三）职务类发明授权占发明专利授权八成以上2010年，

4、国内的发明专利申请中职务类发明占国内发明专利申请总量的76.3%，获专利授权发明占国内发明专利授权总量的82.9%。职务类申请授权率高出非职务类9.9个百分点，发明质量明显高于非职务类申请。（四）企业成发明专利申请主体，专利质量有待提高102009年，中国知识产权局受理国内企业发明专利申请占国内发明专利申请的半数以上；作为衡量国家技术地位的重要指标――PCT专利（专利合作协定），企业申请占七成以上，表明企业已成为我国技术发展的主体。但企业的申请质量不高，2009年企业发明专利授权率为27.2%，低于平均水平。（五）国内外发明专利质量差距明显从确定发明创造保护范

5、围的权利要求看，平均每件国内发明专利申请有6项权利要求，而国外平均有17项；从反映发明创造技术复杂程度的说明书看，平均每件国内发明专利申请有9页说明书，而国外平均有29页。说明，国内外专利质量差距明显。二、发明专利发展国际比较2008年，中国知识产权局发明专利申请受理量为世界发明专利申请受理量的15.2%，授权量为世界专利申请受理的12.1%，均列全球第三位。PCT专利申请，2010年度国内获授权12339件，跃居世界第四。比较国内外发明专利受理及授权数据，可得出如下结论：（一）中国发明专利规模发展迅猛，中国市场成为国际专利布局的主战场之一10发明申请量和授权

6、量直接标志着一国在该技术领域话语权的强弱，其它国家在该国专利申请量和授权量的多少则标志着国际对该国市场的重视程度。2008年中国专利申请受理和授权量增长速度分别为18.2%和37.9%，居世界各国专利增速之首，成为仅次于美、日的专利大国。而随着中国在全球经济中发挥日益重要的作用，世界各国日益重视在中国市场的专利布局，国外在中国的发明专利申请呈跳跃式上升，2008年达到95259件，仅次于美国，成为国际专利布局的另一主战场。（二）发明专利发展水平与美、日差距大尽管2008年中国发起的发明专利申请量和获得授权量分别达到全球第三位和第五位，但获授权量与日、美仍差距较

7、大，仅为日本的1/5强，不到美国的1/3。在PCT专利申请领域，2010年我国PCT专利申请数为12337件，占世界总量的7.6%，仅为美国申请量的27.5%，日本的38.4%。可见，我国发明专利发展水平同美、日仍有不小差距。（三）发明专利国际化程度低PCT专利和在国外申请的国际专利，能够在国际上有效地实施技术保护，代表本国在国际上的科技地位。2008年，在国外申请的中国发明专利为8902件，获授权量仅2229件，在全球国外申请和授权量排名分别在十名和十五名之外。根据世界知识产权组织《PCT年度观察》公布的数据，我国PCT申请进入国家阶段率明显偏低，仅为0.7

8、6个。进入国家阶段率相对较高的国家中，