加强期货信息系统建设和管理,保障系统安全平稳运行

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1、加强期货信息系统建设和管理，保障系统安全平稳运行-浅谈《期货公司信息技术管理指引》中国金融期货交易所技术部负责人张国元期货经营机构的一项基本功能就是履行其“交易跑道”的职能，即实现交易、结算和资金划转的便利快捷。在无形席位和网上交易等业务模式的驱动下，期货市场越来越依赖信息技术的支撑，信息系统已经成为期货经营机构业务各个环节安全和高效的重要基础。同时，信息系统软硬件故障，信息系统运维中的管理漏洞已经成为期货公司业务平稳运行的主要风险之一。随着近年来期货市场的快速发展，保证金大幅度增长，期货开户人数急剧增加，整个市场对期货业务连续性的要求越来越高。信息系统的安全平稳运行成为各期货经营机构稳健

2、发展的基础，也引起期货市场监管部门高度关注。2008年中旬，针对期货信息系统建设水平参差不齐，技术管理缺乏有效实践的现状，中国期货业协会（以下简称中期协）受中国证监会委托，由中国期货业协会信息技术委员会负责，联合各期货交易所和部分期货公司开始了《期货公司信息技术管理指引》（以下简称《指引》）的起草工作。2009年上旬，《指引》草稿经过委员会起草小组多轮修改，公开向证监会各派出机构、交易所、期货公司和主要信息技术提供商征求意见。期间，证监会、中期协在北京、广州和上海组织了三次大规模的《指引》研讨会，深入听取各方意见。根据意见反馈，专家委员会对《指引》再次进行了两轮较大规模的修改。日前，中期协

3、正式发布该《指引》，下面简要谈谈对《指引》的主要认识：1.全面覆盖，突出重点《指引》对期货信息系统的要求比较全面，基本涵盖期货公司信息技术管理的各个方面。包括技术管理、机房建设、核心系统、安全、日常运行、备份、系统维护和营业部技术要求共八章内容，其中技术管理：包括组织结构、培训、人员素质、外包服务管理和IT投入5小节；机房建设：包括基本要求、供电、空调、布线、维护5小节；核心系统：包括功能、性能容量、交易系统冗余、行情冗余和银期系统冗余5小节；安全：包括网络隔离、病毒补丁、网站安全、网上交易安全、账号与权限、密码管理和安全审计7小节；日常运行：包括岗位、制度与巡检和机房出入3小节；备份包括

4、：数据备份和灾难备份2小节；系统维护包括：变更管理、配置管理、容量管理、应急演练和技术事故管理5小节；营业部管理包括：基本要求和交易保障2小节。以上每个小节都有必须和可选的具体要求2-10项。（具体数据统计请参见表1条）。　一类二类三类四类　必须项可选项必须项可选项必须项可选项必须项可选项技术管理160210220230机房建设60140251260核心系统141203240250安全232291333390日常运行70130170190备份4180812210系统维护121200262290营业部技术要求100130140140总计9251384169181960表一《指引》各章要求项统

5、计和各类要求汇总尽管《指引》覆盖了期货公司信息技术管理工作的主要方面，但因技术工作是相当复杂而细致的系统工程，《指引》参照国家标准和行业相关规范，着眼于风险程度相对较大、保障要求较高并与期货业务密切相关的关键技术和管理要点进行了细化和着重要求，旨在加强市场各方的重视。因此该《指引》重点突出，具有鲜明的行业特色。1.分类要求，逐步提高《指引》根据期货公司业务、技术发展情况，分为四类要求，第一类要求是期货公司最低的技术要求，二、三、四类要求逐步提高。通过分类指引可以帮助监管部门和投资者区分期货公司技术水平和防范技术风险的能力；同时分类指引给期货公司提出了信息技术建设和管理提高的方向，有助于期货

6、公司不断提高技术水平。从期货公司的现状分析，多数期货公司能够达到一类要求，经过一段时间的努力，可以达到二类要求。而对于三类要求，大多数期货公司在短时间内要达到该类要求，需要投入相当的人力和资金，有一定的困难。四类要求相对比较严格，目前期货公司达到要求，具有相当的困难。建议期货公司结合自身情况，合理选择技术分类，事实求是，循序渐进的提高信息技术水平。2.实事求是，侧重促进该《指引》的产生是期货市场内在运行的要求，是期货市场不断发展壮大的产物，同样也是前期深入调研，行业专家起草，市场各方充分论证的成果。特别是一类要求，基本符合期货市场的现状。分类要求的设置，也将促进期货公司不断加强信息系统建设

7、，不断完善技术管理，体现了信息技术不断发展的客观规律。在每类要求中，《指引》还设置了一些可选的要求项，只有期货公司累计存在三章以上（含三章）可选项不满足，该公司才会被认定为不满足该类要求。这样的评估方式，充分考虑到期货公司的实际情况，体现了一定灵活性。（关于指引中可选项数据统计参见表一）1.强调管理，注重细节近年来，随着监管力度的不断加强，期货公司对信息系统建设的投入普遍增大。特别是在股指期货上市的技术准备工作中，期货公