基于专利存续期的企业和研究机构专利价值比较研究

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1、基于专利存续期的企业和研究机构专利价值比较研究第１１卷第４期２０１２年７月经济学（季刊）Ｃｈｉｎａ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ＱｕａｒｔｅｒｌｙＶｏｌ．１１，Ｎｏ．４Ｊｕｌｙ，２０１２＊张古鹏，中国科学院研究生院管理学院；陈向东，北京航空航天大学经济管理学院。通信作者及地址：张古鹏，中国科学院研究生院管理学院，北京中关村东路８０号，１００１９０，Ｅ－ｍａｉｌ：ｚｈａｎｇｇｕｐｅｎｇ＠１６３．ｃｏｍ。作者感谢国家自然科学基金项目（７１１７３００９）的资助，感谢北京航空航天大学石晓军教授、赵尚梅教授对论文的点评，感谢何习同学的修改建议，感谢两位匿名审稿专家提出的宝贵意见，

2、作者文责自负。１根据国家知识产权局专利数据库中１９８５—２００９年间申请的发明专利数据计算得到。基于专利存续期的企业和研究机构专利价值比较研究张古鹏　陈向东＊摘　要　本文通过引入存续期未终止的专利，改进了传统以存续期为基础的专利价值模型，并使用该模型计算了我国１９８５—２００９年间企业和研究机构的发明专利价值。通过对比发现，我国研究机构的平均专利价值显著低于企业。进一步回归分析发现，研究机构的研发资源占有量对专利价值并没有显著的正向作用，相反，企业占有较多的研发资源则有助于提高专利价值。在研发资源的联合配置方面，研究机构间合作研发下的专利价值也低于企业间的合作

3、。关键词　专利价值，存续期，创新质量，专利质量，年费一、引言及文献综述近年来，作为我国自主创新能力提升的重要表现，我国各地区、典型产业的专利数量快速上升，专利申请和授权总量高速增长。１９８５年《专利法》实施至今，我国专利申请总量超越新的百万级大关的时间大致分别为１５年、４年、２年，２０００—２００９年发明专利申请量连续１０年平均增长超过２４％１。然而，数量上膨胀的背后却隐藏了专利质量方面的问题。根据我们掌握的数据，中国本土申请的专利大部分在授权后１—３年内即失效，而国外申请人申请的专利则往往能够延续较长时间。这一方面与我国历来专利制度保护力度不足有关，但更重要

4、的方面是由于我国本土申请的专利的技术含量偏低，难以创造较高的市场收益造成的。目前，中国的经济正遭遇结构转型方面的困难，根本原因之一即是缺乏具有竞争力的技术。尽管在我国巨额研发投入下，各类科研单位产出了大量科研成果，然而科研成果现实生产力的转化却始终不理想。因此，在今后的科研工作中，不仅要强调科研成果的产出，更应看重DOI:10.13821/jki.ceq.2012.04.011１４０４　经济学（季刊）第１１卷其对现实经济实体的贡献，关注科研成果内在的价值便显得十分必要。有关专利价值的研究重点关注的是专利的经济收益，通过计算专利价值，可以发现技术水平差异所造成的

5、专利经济价值方面的巨大差异，进一步突出质量水平较高的专利技术，以期扭转人们对专利技术的认识，从“看重专利数量”逐渐向“看重专利质量”转变。如果将以专利价值为衡量标准的专利质量融入到我国现行的科研评价体系中，将有可能帮助改变我国当前欠合理的科研评价机制，使科学研究工作能够更好地支撑实体经济的长远发展。２自专利授权之日到专利权终止之日的时间长度一般被称作专利的“存续期”。当前，有关专利价值的研究更为关心的是专利的存续期２信息，他们在其研究论文中更多强调，专利的存续期分布反映的价值是一种专利权人的私有价值（Ｐｒｉｖａｔｅ　Ｖａｌｕｅ），即专利的存续期决策及其差异性分

6、布反映了专利权人对其专利权的收益预期多于为其付出成本的理性选择。Ｐａｋｅｓ　ａｎｄ　Ｓｃｈａｎｋｅｒ－ｍａｎ（１９８４）最早利用专利存续信息数据开发价值判断模型，将专利存续期信息作为专利权人对其专利私有价值的判断依据，其后包括Ｓｃｈａｎｋｅｒｍａｎ　ａｎｄＰａｋｅｓ（１９８６），Ｐａｋｅｓ（１９８６），Ｓｕｌｌｉｖａｎ（１９９４），Ｓｃｈａｎｋｅｒｍａｎ（１９９８），Ｌａｎ－ｊｏｕｗ（１９９８），Ｌａｎｊｏｕｗｅｔ　ａｌ．（１９９８），Ｄｏｎｏｇｈｕｅ　ｅｔ　ａｌ．（１９９８），Ｃｏｒｎｅｌｌｉ　ａｎｄＳｃｈａｎｋｅｒｍａｎ（１９９９），Ｙｉ　Ｄ．（２００７）

7、，Ｇｒｏｎｑｖｉｓｔ（２００９），Ｂｅｓｓｅｎ（２００８），Ｂａｕｄｒｙ　ａｎｄ　Ｄｕｍｏｎｔ（２００６），Ｂａｒｎｅｙ（２００２）等，都基本通过考察专利权人支付专利年费的行为来对专利价值进行估计，其价值评测模型的基本思路都是从专利权人的利润最大化原理出发，将专利权人从专利的未来获取价值预期与专利存续成本相比较，并结合考虑专利技术的折旧等因素，由专利存续期长度及缴纳的年费数额计算专利价值。由于专利存续期是以专利收益最大化为基础的，此类研究更多与专利权人特征因素相联系，特别是结合专利权的技术复杂程度和企业市场价值、研发能力、国别关系等因素。例如Ｓｈａｎｋｅｒｍａ

8、ｎ（１９９８）的研究即针对专利存续期信