论历史联系与档案的形态

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1、论历史联系与档案的形态摘要：本文论述了档案是由档案内的文件、案卷、全宗、全宗群这些具体的形态构成的，具有层次性和结构性。重点阐述了档案的不同形态与历史联系结构的一一对应关系，1历史联系档案历史联系的记录在二元档案实践体系下，档案是由“文件实体集合”与“档案历史联系的记录”两种物质实体构成的。二者其一以单独形式存在时是不能构成档案的。只有在这两种物质实体有机结合和相互依存的状态下，档案才能形成。“文件实体集合”是一种看得见、摸得着┆的物质，这是毋庸置疑的。同样，“档案拔历史联系的记录”也必须转化为物质性存绗在——记录性文件，同时与“文件实体集王合”相配合

2、，才能显示出其存在的意义。麂在这两种物质的比较中，对于档案工忒作而言，历史联系的记录是更为本质的物杳质。因为档案物质实体的构成成分之一—滋—文件实体，在其转化为档案之前就已经咖11/11存在，是文件管理阶段的产物。档案部门×是在文件进入档案管理阶段后才介入，对诋文件实体进行处理。但是这种处理旨在将隐含在文件内容之中、客观存在的文件之殒间的历史关系加以抽象、固化、显现为历涝史联系，并创建具有记录历史功能的历史铖联系的记录。可档案工作并不涉及对文件示内容本身的变更。如果仅靠文件材料就能谜独立、完整地记录历史，档案工作就失去生了其存在的意义。我们应该明确，

3、文件本绅身不能记录历史联系，档案历史联系的记贼录是档案人员工作物化的结果，档案一旦屈失去了历史联系的记录，就等于割断了历奏史的链条，呈现在我们面前的就只是一堆痕杂乱无章的文件材料，人类社会记忆的延┿续将无从谈起。文件与社会实践活动罹之间的对应关系、文件之间的历史关系、猝档案的历史联系以及档案历史联系的记录踬四者之间的关系同一项社会实践活动岛，可以被看作一个完整的系统，是由若干咽相互联系、相互作用的事件组成的具有特蹰定功能和运动规律的整体。系统的整体性农决定了社会实践活动的每一个环节之间必盗然具有千丝万缕的联系，那么作为社会实柏践活动过程与内容记录的文件

4、之间也必定芊承载着与形成它的那项社会实践活动一脉蔬相承而又一一对应的关系。但是单份文件却不具有系统性，只能记录和反映孤立的入11/11事件和局部的片段，只有在反映该项社会捕活动原貌的文件整体中才能显示其价值。虮因为，文件“都是活动的产物，它的意义嗪在很大程度上要依它与活动过程的关系而町定。”可见，档案之所以成为档案，是由怩于它载运了单份文件不具有的、与社会实羧践活动的整体过程和发展脉络相对应的、盹自然形成的内在联系。其实，档案历史联蛟系的记录所承担的功能就是将文件按照其薤内在联系串联成历史，记录一个历史事件的全过程。正如怀特所说，“档案的实质在于

5、：它不仅记录了成就，而且记录了获砚得成就的过程。”在档案实践中，文缯件实体整理与档案历史联系的记录是完全分离开的两个实践体系。“档案的历史联系”是对文件之间客观历史关系的反映，飧文件之间的历史关系根源于文件与产生这蝥些文件的社会实践之间的内在联系。档案历史联系的记录是对档案历史联系固化的仗结果。但档案学家不可能进入客观的历史蹯事实，因为档案的历史联系是对文件之间禄历史关系的一种抽象认识和主观再现，是婊对历史原貌的无限逼近，而不是绝对还原干。所以，档案学家在重构历史信息体系的豁过程中，应当发现其所构建历史的内在逻隔辑。所谓历史逻辑就是指档案的历史联

6、系娉，由来源联系、事由联系和时间联系组成。那么，历史联系的记录是如何体现历史棠逻辑的呢?11/112档案的形态从理论宥上讲，档案历史联系的记录是一个抽象的鲐概念，并非对应单一的物质实体。而在实勖践中，档案是有多种形态的，由档案内的衽文件、案卷、全宗、全宗群构成，具有层嫡次性和结构性。可以说，这些具体的档案实体形态是档案历史联系记录的外在表现徐形式，与历史联系的结构一一对应。审案卷层次案卷是档案管理中一个重要裘的概念，它既是档案的最小保管单位，也颡是档案数量统计和一般检索的基本单位之姆一。《简明档案学词典》是这样定义它的擒：“案卷是把处理一件事情或属

7、于一个问磅题、一项活动的文件组合在一个卷夹或卷ξ皮中的有机文件单元。”可见，卷内文件袂的相互关联性，是案卷概念产生和存在的排真正内涵和意义。当然，这个定义是对案愕卷内涵的准确描述，不过是站在档案工作猥的角度上诠释它的。果我们侧重于案卷在≯历史联系中所起的作用对其进行定义，就忿可以更加洞穿其本质。简而言之，案卷就兕是对同一具体事由的文件按其形成过程排笮列而产生的具有密切联系的文件组合体。11/11当然，这里的事由指的是一件具体的鹛事，一个具体的问题，一项具体的活动，晋一项具体的工作等。它是一个具体的概念恸，囊括的都是单项的事情，具有相对独立③性。从记录

8、历史的角度分析，事件是构成鬼历史的最基本的元素，不可拆分。从档案攘记录历史的角度讲，档案的最小