上交所、深交所、创业板股票上市规则差异比较

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1、上交所、深交所、创业板股票上市规则差异比较上交所深交所创业板第一章总则和第二章信息披露的基本原则及一般规定基本相同第三章董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人关于“声明及承诺书”上交所和深交所要求：“董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案”创业板除了前述

2、要求，还多了对控股股东和实际控制人签署“声明”的要求，具体如下：“公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作”。关于董事、监事和高级管理人员在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中承诺的内容，上交所、深交所以及创业板都相同。创业板多了对控股股东、实际控制人声明的要求（3.1.6；3.1.

3、7），如下：3.1.6上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明：（一）直接和间接持有上市公司股票的情况；（二）有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况；（三）关联人基本情况；（四）本所认为应当说明的其他情况。3.1.7上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下职责并在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出承诺：（一）遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件；（二）遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规

4、定，接受本所监管；（三）遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；（四）上交所、深交所、创业板股票上市规则差异比较上交所深交所创业板第一章总则和第二章信息披露的基本原则及一般规定基本相同第三章董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人关于“声明及承诺书”上交所和深交所要求：“董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级

5、管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案”创业板除了前述要求，还多了对控股股东和实际控制人签署“声明”的要求，具体如下：“公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作”。关于董事、监事和高级管理人员在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中承诺的内容，上交所、深交所以及创业板都相同

6、。创业板多了对控股股东、实际控制人声明的要求（3.1.6；3.1.7），如下：3.1.6上市公司控股股东、实际控制人应当在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明：（一）直接和间接持有上市公司股票的情况；（二）有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或者本所其他相关规定受查处的情况；（三）关联人基本情况；（四）本所认为应当说明的其他情况。3.1.7上市公司控股股东、实际控制人应当履行以下职责并在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中作出承诺：（一）遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规

7、章、规范性文件；（二）遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管；（三）遵守并促使上市公司遵守《公司章程》；（四）上交所、深交所、创业板股票上市规则差异比较上交所深交所创业板第一章总则和第二章信息披露的基本原则及一般规定基本相同第三章董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人关于“声明及承诺书”上交所和深交所要求：“董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人

8、员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案”创业板除了前述要求，还多了对控股股东和实际控制人签署“声明”的要求，具体如下：“公司的控股股东、实际控制人应当在公司股票首次上市前签署一式三份《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其