反贿赂管理体系-征求意见稿

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1、SZDB/ZICS03.100.01A.XX深圳市标准化指导性技术文件SZDB/ZXX—2017反贿赂管理体系Anti-briberyManagementSystemsXXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施深圳市市场监督管理局发布SZDB/ZXX—2017目次前言II引言III1范围12规范性引用文件13术语和定义14反贿赂管理体系55管理职责76沟通77支持88反贿赂管理体系的实施109绩效评估1210改进13参考文献15ISZDB/ZXX—2017前言本标准依据GB/T1.1-2009的规则起草。本标准修改采用了ISO37001《反贿赂管

2、理体系》（英文版）。本标准由深圳市纪检监察机关提出并归口。本标准主要起草单位：深圳市标准技术研究院本标准参编单位：本标准主要起草人：本标准编制参与人：IISZDB/ZXX—2017引言近年来，贿赂在一些行业和领域逐渐滋生蔓延，影响面不断扩大，并逐渐演变成一种普遍的社会现象。这种普遍的社会现象导致了一系列道德、经济和法律问题，扭曲了公平竞争，严重破坏了组织的良好治理。为有效管控贿赂，目前，国际上已通过一系列重要的国际公约，如《联合国反腐败公约》和《禁止在国际商业交易中贿赂外国公职人员公约》（OECD反贿赂公约）。公约要求签字国必须将贿赂定为犯罪行为并采取

3、有效措施预防和处理贿赂。此外，多数国家亦出台了相关的反贿赂法律法规，如英国《2010年贿赂法案》，并新设了一项罪名——商业组织未能预防贿赂罪。在该罪名下，如果商业组织因疏于构建贿赂预防制度而导致贿赂行为发生，将承担相应的刑事责任。贿赂的成因是复杂的，在加强依法治理的同时，英国于2011年率先将标准化手段引入反贿赂管理领域，制定BS10500《反贿赂管理体系规范¬》¬，为商业组织提供了一套全面预防和发现贿赂的管理框架并取得了良好效果。在此基础上，国际标准化组织（ISO）着手研制国际标准ISO37001《反贿赂管理体系》，并已于2016年10月发布。标准化

4、必将成为国际社会反贿赂的制高点，也将成为组织走向国际市场的新要求。本标准旨在帮助组织有效地实施一套反贿赂管理体系，以预防和处置潜在的贿赂风险。体系内容参考了国内反腐败、反贿赂法律法规要求和国际上公认的良好实践。本标准规定了组织应根据其所面临的贿赂风险实施合理、恰当的政策、流程和管控措施。组织遵守本标准并不能杜绝贿赂的发生，但可以帮助组织预防、发现和处理贿赂风险，并证明组织已经实施了合理和适当的措施以预防、发现及处理贿赂。组织可以单独实施本管理体系，亦可与其他管理体系（如质量、环境、能源、与安全）整合后实施。单独实施时可以与其他管理体系同时进行。IIIS

5、ZDB/ZXX—2017反贿赂管理体系1范围本标准适用于所有领域的小型、中型和大型商业组织，其他类型的组织如政府部门、社会团体、事业单位等可参照使用。本标准为组织为制定、实施、维护、评估以及改进反贿赂管理体系制定了具体要求并提供了指南，可以独立或纳入组织的整体管理体系中实施。本标准解决与组织活动相关的下列贿赂：a)公共、私营和非营利部门中的贿赂；b)组织实施的贿赂；c)组织的员工代表组织或为其利益而实施的贿赂；d)组织的商业伙伴代表组织或为其利益而实施的贿赂；e)对组织实施的贿赂；f)在与组织相关的活动中对其员工实施的贿赂；g)对与组织有关的活动中对其

6、商业伙伴实施的贿赂；h)直接和间接贿赂（例如，通过或由第三方给予或收受贿赂）。本标准只适用于贿赂，提出了反贿赂管理体系的要求并提供了实施指南，以帮助组织预防、发现和处置贿赂及遵守适用于其活动反贿赂法律和自愿承诺。本标准并不解决欺诈、卡特尔、反垄断/竞争罪行、洗钱或其他与腐败相关的活动等问题（尽管有些组织可能会选择将以上这类活动囊括进本管理体系范围内）。“贿赂”的具体形式由组织视其实际情况确定，但不得与反贿赂相关法律法规相冲突。注：贿赂的具体形式见3.1的注释。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适

7、用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T23694-2013《风险管理术语》GB/T27921-2011《风险管理风险评估技术》ISO37001《反贿赂管理体系》3术语和定义ISO37001界定的以及下列术语和定义适用于本标准。为方便使用，以下重复列出了ISO37001中的某些术语和定义。3.1贿赂bribery无论在何地违反适用法律直接或间接地提供、承诺、给予、接受或索取任何价值的不当好处（可以是金钱的或非金钱的），以引诱或奖励个人利用职务之便的作为或不作为。1SZDB/ZXX—2017注：以下形式可视

8、为好处：a)财物，包括任何馈赠、贷款、费用、报酬或佣金，其形式为金钱、任何有价证券或任何种类的