煤炭建设井巷工程“辅助费”综合定额说明

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煤炭建设井巷工程辅助费综合定额说明第一条《煤炭建设井巷工程辅助费综合定额（2007基价）》（以下简称本定额）是根据建设部实行工程量清单计价的要求和中国煤炭建设协会关于对煤炭各类定额进行修编的安排进行编制的。适用于新建、改建、扩建矿井基本建设的井巷工程，是编制初步设计概算、施工图预算、编制招标标底和清单计价的依据。第二条本定额是以矿井井巷工程量、井巷工程施工工期及费用分摊的办法而制定的每10m井筒、巷道和每100m3硐室的费用定额。第三条本定额为综合成井成巷定额，工作内容包括从井筒破土至全部工程按设计要求竣工验收过程中的全部工作，如井巷掘进、支护、水沟、电缆沟、管子沟、台阶、扶手、设备基础、铺轨（不含斜井井筒及平硐硐身）、管线敷设、机电设备安装及其它零星工程。还包括施工过程中一般自然条件影响，如巷道滴水、淋水；平均厚度在0.8m以下，一处冒落体积在20m3以内的局部片帮冒顶；壁后注浆；三小时以内的临时停水、停电和其它非主观原因造成的影响较少的时间。凡定额中包括的内容，不得另取井巷工程辅助费。设计为无永久轨道、胶带（刮板）输送机、搪瓷（铸石）溜槽、单轨吊的工程（不含斜井井筒及平硐硐身）以0.96系数调整。第四条本定额施工工期中不包括下列内容：一、矿井移交生产时永久设备的联合试运转和试生产。二、处理因地质原因造成的大冒顶，即平均冒落厚度0.8m以上，一处冒落体积20m3以上这两个条件同时具备的冒顶。三、工作面预注浆、探放沼气、探放水。四、3小时以上停水、停电。五、发生上述二、三、四种情况不能继续掘进、支护作业时，应按施工组织措施安排编制辅助费补偿费，其计算公式如下： 　　F＝D·K·T式中：F—辅助费补偿费；　　　D—停工的立井井筒（砌碹支护）、斜井及巷道每10m(硐室100m3)相应条件的锚喷支护定额基价；T—停工天数；K—下表所列进度折算系数：井巷类别立井井筒斜井井筒斜巷平硐、平巷一般硐室特殊硐室折算系数K0.1060.1950.1810.2110.2290.180　第五条本定额工期按施工阶段分为四期。第一期—井筒期。按开拓方式分为：１、立井：指立井（暗立井）井筒、井筒与井底车场连接处、井底水窝及位于井筒中的硐室工程。２、斜井：指斜井（暗斜井）井筒、斜井横川、井底水窝及位于井筒中的硐室、交岔点、铺轨工程。３、平硐：指平硐硐身、平硐横川及位于硐身中的硐室、交岔点、铺轨工程。第二期—主要巷道期，按施工区分为：１、主副井施工区：指主副井井底车场巷道、主要运输石门、运输大巷以及由本施工区施工的采区上下山、火药库回风巷、横川、硐室及交岔点等工程。２、风井施工区：指风井井底车场巷道、总回风石门、总回风巷以及由本施工区施工的采区上下山、横川、硐室及交岔点等工程。 第三期—采区巷道期。指第一、二期以外的全部巷道、硐室、交岔点等工程。第四期—尾工期。指全矿井井巷工程竣工后，剩余的设备安装、管线敷设及其它收尾工作期间所发生的辅助费用。第六条本定额未出现辅助系统的细目，但费用是按各系统编制的。各辅助系统费用包括的范围如下：一、提升系统。指立井（暗立井）、斜井（暗斜井）由井底或井筒工作面至井口之间为提升矸石（煤）和运送人员、设备、器材所发生的费用。其中立井包括井筒提升设备、设施，井口井底设备、设施，以及井筒施工期间工作面伞钻、抓岩机、大模板等设备、设施的悬吊，吊盘、安全梯、混凝土输送管、放炮电缆等设施及其悬吊；巷道期钢丝绳罐道及拉紧装置等所发生的费用。斜井包括井筒及井口提升设备、设施，箕斗卸载装置以及井筒临时铺轨等所发生的费用。二、给排水系统。１、给水系统。指为井下工作面施工及环境保护而设置的供水和洒水管网所发生的费用。其中工作面施工用水及洒水耗水量包括在《煤炭建设井巷工程消耗量定额》内，水幕及巷道洒水耗水量包括在本定额内。２、排水系统。指为排出井筒、斜巷、平巷反坡施工、顺槽施工和全矿井涌水而设置的主排水、区域排水、工作面排水设备、设施所发生的费用。三、通风安全系统。指为保证井下新鲜空气的正常供应和降低井下有害气体浓度、排除粉尘、为监测有害气体浓度而设置的通风、安全、监测设备、设施及入井人员配备的自救器所发生的费用。四、运输系统。指为井巷施工服务的地面工业广场运输、矸石山运输、及井下平巷（平硐）、斜巷运输和顺槽及反坡掘进工作面小绞车所发生的费用。五、供电照明系统。 １、供电系统。指主副井、风井工业广场临时变电所引出线至地面动照网、井口配电点及井下各掘进工作面配电点的输、变、配电所发生的费用。而不包括掘进工作面配电点至施工设备的供电电缆、主副井、风井工业广场临时变电所、场外输电线路、临时变电所至绞车房、压风机房的供电电缆。２、照明系统。指为井巷工程施工服务的地面工业广场、排矸场、辅助系统厂房和井下设置的照明设备、设施（包括固定照明、移动照明、灯房设备、设施）所发生的费用。六、其它系统。指为井巷施工服务但不属上列各辅助系统的辅助工作所发生的费用。其中包括井口及井下调度通讯、电钳工、火药发放工、施工地质测量、安全质量检查、送班中餐、井下卫生和维修木工等所发生的费用。另外，本定额还制定了供热系统、汽车排矸附加定额，包括的内容是：一、供热系统。指为井口防冻加热及各辅助系统厂房取暖而设置的人工、设备设施及动力、燃料所发生的费用。二、汽车排矸。指地面采用汽车排矸而配备的汽车、推土机所发生的费用。第七条费用项目划分：一、人工费。指各辅助系统配备的井上、下辅助工人的工资。二、材料费。指施工中辅助系统使用的周转材料所发生的费用。1、摊销费：指钢轨、管路、钢丝绳、电缆、机车架线、风筒等周转材料的摊销费用。2、经修辅材费：指以上周转材料使用中发生修理及修理所使用的辅材费用。3．安装拆卸费：指以上周转材料（含连接件）所发生的安装拆卸费用。三、机械费：指辅助系统施工设备设施所发生的费用。１、折旧费。指施工设备、设施等固定资产在规定耐用期限内陆续回收其原值及支付设备贷款利息的费用。 ２、大修理费。指施工设备、设施等固定资产在规定耐用期限、大修间隔期限必须进行的大修理，以恢复机械的正常功能所需的费用。３、经修辅材费。经修费指施工设备、设施除大修理以外必须进行的各级保养（包括一、二、三级保养）和临时故障排除所需费用；为保证机械正常运转所需随机使用工具、附具摊销和维护的费用。辅材是指设备、设施正常运转和日常保养所需润滑油脂、擦洗材料费及机械停置期间的维护保养费。４、安装拆卸费。指凿井措施费未包括的施工设备、设施的安装和拆除所发生的费用。5、动力费。指各施工设备运转时消耗的电力、燃料等费用。第八条本定额是按单一开拓方式制定的，当设计为联合开拓时，选用定额的原则和方法是：１、主、副井分别为立井、斜井时，第一期分别选用立井井筒、斜井井筒定额；第二期主副井施工区按立井井筒技术条件选用定额；第三、四期按副井井筒技术条件选用定额。２、主、副井为同一开拓方式，风井为另一种开拓方式时，第一、二期按主副井、风井各自技术条件分别选用定额；第三、四期按副井井筒技术条件选用定额。３、平硐与暗立（暗斜）井联合开拓时，第一期分别选用平硐和立井（斜井）井筒定额；第二、三、四期按暗立（暗斜）井井筒技术条件选用定额，并以下列系数调整：暗立（斜）井调整系数开拓方式第一期第二期第三期第四期平硐暗立井1.1231.0401.0231.044暗斜井1.1991.0471.0261.053第九条硐室工程分为特殊硐室和一般硐室，其划分原则是： 特殊硐室：指结构复杂、施工难度大的硐室。如立井井筒与井底车场连接处、交岔点、箕斗装载硐室、火药库及发放硐室、煤仓（溜煤眼）、清理撒煤硐室、绞车房、中央水泵房、胶带输送机接头（转向立体交叉）硐室、防火门硐室、防水闸门硐室等。一般硐室：指结构类似普通水平巷道的硐室。如井下调度室、等候室、消防材料库、医疗硐室、区域水泵房、转水站、小绞车硐室、变电所等。第十条本定额第二、三、四期巷道工程量是指除第一期以外的全部巷道工程量，硐室、交岔点等工程应按设计长度加入巷道工程量内。第十一条编制概预算时，按本说明第五条各施工期规定的工程项目选用定额。工程结算时，第二、三期按主要贯通线工程贯通点划分，分别编制结算：一、主副井井底车场、风井井底车场分别至贯通点的主贯通线工程及与其平行施工的工程，分别执行第二期主副井施工区、风井施工区定额；二、风井位于主副井广场时，该风井第二期工程选用相应条件主副井施工区定额。其工程量包括井底车场及采区上（下）山的上（下）部贯通点的主贯通线工程及与主贯通线工程平行施工的工程。三、主贯通线工程贯通后施工的工程，执行第三期定额；四、同一单位工程在贯通前后均有施工时，按贯通前后实际完成工程量分别编制结算。第十二条编制概预算时按以下原则确定的井深、斜长、硐身长选用定额。一、表土段普通法施工时，不分井深、斜长、硐身长。二、冻结法施工的立井井筒表土段和立井井筒基岩段按井筒全深计算（含井底水窝）。三、斜井井筒基岩段按井口变坡点至井底竖曲线终点的长度计算。 四、平硐硐身长：单翼开采时，指平硐口至第一个采区上（下）山口的长度；两翼开采时，指平硐口至两翼分叉处（三角交岔点前）的长度。五、立（斜）井第二期定额的井深（斜长），分别按主副井区、风井区各自的提升深度（斜长）选用定额。主副井提升深度（斜长）不同时，按平均值选用定额；第三、四期定额的井深（斜长），按副井的提升深度（斜长）选用定额。提升深度（斜长）不包括井底水窝的深（长）度。立井井深超出本定额范围时,可用外延法调整。第十三条片盘斜井开拓时，斜井井筒及位于井筒中的硐室、交岔点、联络巷为第一期，井筒斜长算至移交生产时最后一个工作面的下部车场交岔点。其余工程均为第三期。第十四条由地面直接提升和施工的采区上山及位于上山中的硐室、交岔点、联络巷按斜井井筒第一期定额执行。第十五条第一期定额是按一个广场双井筒制定的，单井筒或三井筒时按下表系数调整：井筒类别调整系数立井井深（m）斜井斜长（m）平硐硐身长（m）＜500＞500＜600＞600＜1000＜2000＞2000单井筒1.2221.1881.2101.1941.3851.3941.365三井筒0.9560.9620.9300.9350.8720.8690.878第十六条本定额是按低沼气矿井编制的，用于高沼气矿井时分别按第二期1.09，第一、三、四期1.07系数调整。瓦斯突出、煤尘突出及煤油气共生矿井根据施工组织设计的设备配备及要求进度，按基础定额编制补充预算。第十七条大钻机钻进法施工的立井井筒，在钻进期间不计取井巷工程辅助费。竣工交接期间发生的提升、给排水、通风、照明供电等、以及破锅底、破井壁等所发生的辅助费用按每10m井筒7100元，由矿建施工单位计取。第十八条表土段冻结法施工的立井井筒，选用涌水量＜5m3/h的基岩段相应条件定额，并按下表系数调整： 冻结深度（m）井筒支护类型单层支护双层支护两砌一防两砌二防三砌两防＜1000.7510.9010.9791.0241.126＜2000.8331.0001.0871.1361.250＜3000.9251.1101.2071.2611.388＞3001.0271.2321.3391.4001.540转入基岩段后，其定额排水电耗以下表系数调整。冻结段占井筒深度＜1/5＜1/4＜1/3＞1/3调整系数1.131.161.221.33第十九条倾角调整。斜井开拓定额是按井筒倾角<18°制定的，倾角不同时按下表系数调整：施工期斜井井筒倾角＜10°＜30°＞30°第一期0.961.031.07第二、三、四期0.941.051.12第二十条斜长调整。斜井斜长＞1200m时，选用＜1200m定额，并以下表系数调整： 施　工　期斜井井筒斜长＜1500m＜2000m第　一　期1.341.42第二、三、四期1.121.20第二十一条断面调整。一、斜井井筒、平硐硐身掘进断面＜6m2时，按相应条件＜10m2定额以0.92系数调整。二、硐室掘进断面＜10m2时，立方米定额以1.22系数调整。三、掘进断面＞30m2时，按相应条件＜30m2定额以1.07系数调整。第二十二条支护厚度调整。立井井筒定额是按正常支护厚度制定的，当设计支护厚度不同时，表土段按下表系数进行调整，基岩段按下表系数×1.136后调整：井筒净径（m）支护厚度（mm）<300<400<600<800<1000<1200<1400>1400<40.6420.6990.8801.0001.173---<50.6390.6940.8800.9611.0001.137--<60.6270.6930.8800.9601.0001.1311.213- <70.6240.6770.8130.8800.9571.0001.0951.114<80.6200.6760.8010.8800.9170.9791.0001.029<90.6190.6640.7740.8800.9160.9721.0001.026第二十三条支护形式调整。一、立井井筒定额是按砌碹支护条件制定的，当设计为钢筋混凝土支护时，按相应定额以1.08系数调整；设计为锚喷支护时，按相应定额以0.9系数调整。二、斜井（斜巷）、平硐（平巷）设计为砌碹带底拱或圆形砌碹支护时，按相应条件的砌碹支护定额以1.24系数调整；锚喷或支架支护带底拱时，按相应条件支护定额以1.29系数调整；砌碹支护的井筒、巷道铺设混凝土地坪的以1.14系数调整；其它支护形式的井筒及巷道，铺设混凝土地坪，均按其掘进断面套用相应条件的砌碹岩巷定额以0.14系数调增费用；斜井井筒及平硐硐身采用支架支护时，采用相应条件的锚喷支护定额，并以0.89系数调整；设计为钢筋混凝土支护时，按相应条件砌碹定额，斜井（斜巷）以1.06系数调整，平硐（平巷）以1.04系数调整。三、本定额第二、三期编制了锚喷、砌碹、支架支护定额，其中锚喷支护综合了锚喷混凝土、金属网锚喷、钢带（托梁）锚喷等方式。当采用素喷砂浆、素喷混凝土时，按其相应条件锚喷支护定额分别以0.77、0.92系数调整；当采用锚杆支护时以0.8系数调整；当采用砌墙金属梁支护时，按砌碹支护和支架支护定额的平均值计算。当设计为裸体巷道时，执行锚喷支护定额，以0.6系数调整。四、设计为多层支护时，按设计掘进断面（净径）以下列系数调增：1.每增加一层砌碹支护，按砌碹岩巷（井筒）定额的0.3调增； 2.每增加一层支架支护，按支架岩巷定额的0.1调增；3.每增加一层喷射混凝土支护，按锚喷岩巷定额的0.08调增。第二十四条煤岩类别调整。一、本定额第一期未出现煤巷（硐室）定额，巷道期未出现煤硐室定额，使用时按其相应条件岩石巷道（硐室）定额，锚喷以0.83、砌碹以0.79、支架以0.70系数调整。二、本定额未出现半煤岩巷道（硐室）定额，使用时可按照相应条件岩石巷道（硐室）定额以0.90系数调整。第二十五条本定额立井和斜井开拓第一期未出现岩石平巷定额，立井井底主副井联络巷、斜井横川等岩石平巷，可按一般硐室定额以立方米计取费用。第二十六条本定额第二、三期未出现斜巷硐室定额，使用时按其相应条件硐室定额以1.216系数调整。第二十七条井筒、巷道断面和硐室工程量是指设计断面及工程量。墙基础、设备基础、混凝土地坪、管子沟、电缆沟、水沟、台阶、扶手等不另计工程量。第二十八条涌水量的确定和排水电耗调整。一、本定额涌水量，第一期指每个井筒，第二期指每个施工区，第三、四期指全矿井的平均涌水量。编制概预算时由设计单位根据矿井设计正常涌水量，井筒检查钻孔抽水资料和临近矿井实际资料确定。当无法确定涌水量时：1.第一期暂按10m3/h编制；2.第二期可按下式计算：Ｑ＝Ｑ矿·Ｋ·Ｂ式中：Ｑ—施工区涌水量(m3/h)； Ｑ矿—设计矿井正常涌水量(m3/h)；Ｋ—施工期间涌水量降低系数，取0.5；Ｂ—每个施工区涌水量比重，按下表取定：主副井区B值0.60.50.40.30.25风井施工区个数12345每个风井施工区B值0.40.250.20.1750.153.第三、四期可按设计矿井正常涌水量的50%计算。工程结算时，按实测的平均涌水量计算。在施工中要求每月实测一次，全年测12次，资料齐全，经建设单位认可，方可按实测的平均涌水量调整预算。实测资料不符合上述要求的，第一期按＜5m3/h；第二期主副井区按＜10m3/h，风井区按＜5m3/h；第三、四期按20m3/h结算排水电耗。二、排水电耗按下式调整：ＤT＝Ｋ·Ｄ·Ｑ式中：ＤT—调整后排水电耗(kW·h)；Ｄ—定额排水电耗(kW·h)；Ｑ—设计(或实测)涌水量(m3/h)；Ｋ—按下表取定：施　　工　　期设计或实测涌水量(m3/h)套用定额涌水量(m3/h)K第一期＜5＜5不调 第一期＜10＜100.10第一期＞10＜200.05第二、三、四期≠1000.01第二十九条井口人行、通风暗道及管路出口套用一般硐室定额。当采用大揭盖施工时，执行地面建筑工程定额，不计取井巷工程辅助费。第三十条因地质等客观原因造成巷道二次刷大并支护时，套用刷大后相应条件巷道定额并以下式计取辅助费。巷道刷大并支护辅助费＝刷大后相应条件巷道定额×因地质原因造成巷道起底时，按起底体积套用一般硐室砌碹定额，以0.4系数调整。第三十一条斜井及平硐明槽开挖，按其成巷进尺计取辅助费。第三十二条立井井筒装备期间，安装施工单位利用矿建施工单位的设备、设施，根据辅助费基础定额按租赁关系结算。当井下永久设备、缆、线、管路等安装工程与井巷工程同时施工时，矿建施工单位为安装施工单位无偿提供已有辅助系统服务。第三十三条本定额未包括井筒临时改绞期间的辅助费用，该费用由提供辅助系统服务的矿建施工单位一次结算。立井及斜井临时改绞费用按下式计算：立井改绞Ｆ＝0.0103Ｄ·Ｈ斜井改绞Ｆ＝0.0085Ｄ·Ｌ式中：Ｆ—临时改绞费用（元）；Ｄ—涌水量＜5m3/h相应条件基岩段定额基价（元/10m）； Ｈ—立井井筒深度（m）；Ｌ—斜井井筒斜长（m）。第三十四条尾工期定额是以井下巷道（不含斜井井筒、平硐硐身）的铺轨工程（单轨）出现的。采用胶带（刮板）输送机、搪瓷（铸石）溜槽、单轨吊等运输方式的设备安装工程，可按其设备铺设长度套用普通道床铺轨定额。道岔铺设可按每组单开道岔15m、对称道岔10m、渡线道岔30m折算长度套用铺轨定额。编制概、预算时尾工期辅助费按铺轨定额计取。工程结算时，一期以外的铺轨工程辅助费由建设单位统一管理，用于为尾工期提供辅助系统服务的施工单位使用。第三十五条斜井井筒、平硐硐身的永久铺轨工程在第一、二、三期内施工时，由施工单位计取辅助费，使用时按其斜长（硐身长）套用尾工期巷道工程量＜20000m铺轨定额，在一期施工以1.38系数调整，在二、三期施工以1.05系数调整；在第四期施工时，按尾工期结算办法统一结算。第三十六条供热系统附加定额是按全年12个月摊销的，无论工程是否在取暖期内施工，均执行本定额。一个广场三个井筒集中供热时，执行双井筒定额，以0.81系数调整。第三十七条本定额是按设矸石山考虑的，当不设矸石山，采用汽车排矸时，按掘进实体执行汽车排矸附加定额，辅助费定额立井开拓第一期以0.92，第二、三期以0.96；斜井开拓第一期以0.90，第二、三期以0.96；平硐开拓第一期以0.85，第二、三期以0.93系数调整。当铺设轨道运输利用矸石回填广场时，辅助费定额立井开拓第一期以0.96，第二、三期以0.99；斜井开拓第一期以0.95，第二、三期以0.98；平硐开拓第一期以0.91，第二、三期以0.98系数调整。第三十八条本定额是按海拔＜+2000m制定的，＞+2000m时以1.04系数调整定额。第三十九条附加定额中供热系统仅执行第三十六条、第三十八条规定，汽车排矸仅执行第三十八条规定。 第四十条分期建设分期投产矿井，投产后剩余的井巷工程和改扩建矿井工程选用定额的原则是：一、由独立的施工企业施工，并设有独立辅助系统的，执行本定额。二、由独立的施工企业施工，与生产矿井共用辅助系统的，按本定额的60%编制概算。编制预、结算时，按施工组织设计安排和基础定额，本着发生什么费用，计算什么费用的原则进行编制。三、由生产矿自行施工，并与生产共用辅助系统的，按本定额的40%计提辅助费。第四十一条设计巷道工程量＜4000m（包括井筒）的矿井，辅助费按本定额的60%计算。第四十二条本定额附录《井巷工程各辅助系统费用比例》，供工程结算时参考。第四十三条本定额所列技术条件，注明“＜xx”者，包括xx本身；注明“＞xx”者，不包括xx本身。第四十四条定额需用多项调整系数时，按下列公式计算：Ｄ1＝Ｄ2·Ｋ1·Ｋ2……Ｋn式中：Ｄ1—调整后定额；Ｄ2—调整前定额；Ｋ1……Ｋn—各项调整系数。第四十五条本定额由中国煤炭建设协会归口管理，各煤炭工业工程造价管理站负责解释。 《证券理论与实务》模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、1／2B、1／3C、1／4D、1／511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日22 C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满l8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。22 A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的《公司法》规定出资方式：公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（22 ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、《证券公司风险处置条例》规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、、托管C、行政重组D、撤销14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。　　A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。　A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司　　B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要22 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严　B、依法监管　　C、保护投资者利益　　D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系　　B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势　　D、广泛开展诚信宣传教育32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。22 B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）。7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（）。8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（）。11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（）。12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（）。12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（）。13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（）。14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（）。15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（）。16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（）。17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（）。18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（）。22 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”（）。20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（）。21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（）。22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（）。23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（）。24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（）。25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（）。26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（）。27、世界各国均以强制方式要求信息披露（）。28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（）。29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（）。30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（）。31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（）。32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（）。33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（）。34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（）。35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（）。22