大讲堂论文：城管行政执法卷宗

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1、城市管理行政执法卷宗的规范和完善内容提要城管行政执法卷宗，是城市管理活动的真实记录，是做好城管行政执法工作、实行执法监督的重要依据，规范整洁的执法卷宗同时也是展示城管部门和执法人员良好的精神风貌的一扇窗口。笔者长年从事城管行政执法办案工作，结合多年卷宗整理当中总结的一些经验，浅析整理城管行政执法卷宗过程当中应当注意的一些问题。行政执法卷宗涵盖了行政执法案件的全部证据材料，卷宗材料的整理过程，事实上就是对行政执法案件证据的审查，并按照法定的执法流程进行科学的编排。行政执法卷宗的制作排序有其固有的规律，即按照行政执法的流程进行有次序的排列。一本完善的行政执法卷宗，让人看来不仅仅是反

2、映个案，而且是一本说理性行政执法的教科书。以下按照城管行政执法流程分阶段讲解一下执法卷宗的证据材料要求和编排顺序。第一阶段立案阶段（一）案件来源，分为五种情形。1、检查工作中发现。属此来源的案件应作好现场笔录和有关人员（证人和当事人）的询问笔录，从而要对此案件来由情况有一个详细的交代。2、-15-根据举报。应作好举报人的笔录、填写举报记录表。3、受害人申诉、投诉、控告。应作好有关人员的笔录并收好其所提交的有关材料。4、上级机关交办和有关部门移送。应办理交接手续并收好转交的材料附卷5、媒体曝光，应做好详细的摘录并高度重视此类案件的办理。（二）《立案审批表》的规范填写。对于核查后应

3、当进行行政处罚的，需要立即填写《立案审批表》。1、当事人姓名（或单位名称）应当与身份证、《营业执照》或者其他有效证件上的一致，其他情况尽量写清楚，特别是电话、邮政编码和住所一栏。2、案发地是指违法行为发生地（包括行为开始地、经过地、实施地和危害发生地）——《行政处罚法》规定违法行为由违法行为发生地的行政机关管辖，所以此点应明确看出办案机构是否有管辖权。3、案件来源（见第一段）4、案情摘要及立案的理由。简要写明对案件来源线索经过核查发现（掌握）的当事人有关行为以及涉嫌违反的相关法律、法规和规章（以此看出其行为可能要给予行政处罚）——此段不要求详细，但基本要写清立案的侧重点。一般情

4、况下可以表述为“X年X月X日，我单位收到举报（或检查中发现）……（说明线索来源）。经核查，当事人存在的….行为，涉嫌违反了《中华人民共和国…法》第…条等相关规定，构成了…-15-行为，应当进行行政处罚，为进一步查清事实，建议予以立案调查。”5、办案人员应填写两个以上，必须由办案人员本人签名，不得代签。6、办案机构意见由案件的承办机构的负责人签署。如“同意立案，并由XXX、XXX负责调查办理此案。请局领导批示！”的意见，并签名。（三）报请立案。办案人员填写好《立案审批表》并经办案机构负责人签字同意后，将《立案审批表》报分管局领导审批同意。此时应附案件来源的材料和有关的证据在后面（

5、见第一段）。（四）立案阶段注意事项。1、时效性。发现线索需及时登记，并搜集整理有关材料，核查后应在最短的时间内上报审批。因《行政处罚法》规定了违法行为行政机关谁先立案谁查处的原则，加上有些违法行为存在时间很短等种种原因，如果不及时立案将不利于开展进一步的调查取证，甚至可能会造成最后劳而无功的结果。2、管辖权。没有管辖权就不能立案这是基本原则。首先要分析案件线索（基本的违法事实）是不是属于城管行政执法-15-局查处的职权范围；其次分析该违法行为发生地是不是在本单位管辖区域范围；接着要分析该行为发生大致时间或者该行为有无继续连续状态，是不是过了《行政处罚法》规定的两年追责期限；最后

6、一点要分析该行为是不是情节显著轻微或者没有社会危害后果，不需要进行行政处罚采取其他方式也可达到纠正违法的目的，即分析有没有不需要立案调查的必要性。还有一点需要注意，对多个行政机关均有管辖权的同一案件，立案时遇到其他行政机关已经在我们之先进行立案查处，应当核查清楚具体情况再做处理。避免违反《行政处罚法》规定的“一事不再罚”的原则。3、立案事项不准确的处理。立案阶段因为对发现的违法线索并没有做进一步核实调查，也没有太多的证据证明，故一般情况下，当事人是谁以及其基本情况不是十分准确、客观存在的违法事实以及可能违反的法律规定等等，都不见得完全就是我们开始看到的和分析的那样。所以如果在调

7、查过程当中，发现违法主体（当事人）与立案时不一样，或者有所遗漏的需要重新立案或者补充立案。对于立案时初始认为其涉嫌违反的法律规定与最后处罚定性不一致的情况——即我们常说的“立案时的初始定性与结案后的最终定性不一致”情况，个人认为没有必要再重新立案。因为在立案之初，没有太多的证据证明当事人的违法事实，我们无法预料或者推断当事人的一些具体情况，所以立案与结案时的定性不一致是很正常的现象。4、突发、重大事件先行处置。执法人员在立案过程中，发现违法事项影响重大，如违法建设等，应依法迅速向本机关、同级