基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则修订对比

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1、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》修订对比条款原2009年《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2011年修订）》16根据《试点办法》和《规定》说明资产管理计划备案的条件和资产管理计划初始销售期限届满，不能满足《规定》第七条规定的条件时的处理方式。…根据《试点办法》说明资产管理计划备案的条件和资产管理计划初始销售期限届满，不能满足《试点办法》第十一条规定的条件时的处理方式。…17订明在资产管理计划运作期间，资产委托人参与和退出资产

2、管理计划的有关事项，包括但不限于：（一）参与和退出场所；（二）参与和退出的开放日和时间，除中国证监会另有规定外，资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日；订明在资产管理计划运作期间，资产委托人参与和退出资产管理计划的有关事项，包括但不限于：（一）参与和退出场所；（二）参与和退出的开放日和时间，除中国证监会另有规定外，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日；21根据《试点办法》、《规定》及其他有关规定列明资产委托人的义务，包括但不限于：…

3、（五）向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；…根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的义务，包括但不限于：…（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；…22根据《试点办法》、《规定》及其他有关规定列明资产管理人的权利，包括但不限于：…（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对代理销售机构的销售行为进行必要的监督；…根据《试点办法

4、》及其他有关规定列明资产管理人的权利，包括但不限于：…（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；…25根据《试点办法》、《规定》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于:根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于:……（五）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户；…（五）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户和期货账户；…30列明与资产管理计划财产有关的事项，包括：…（二）

5、资产管理计划财产相关账户的开立和管理订明当事人在资产管理计划财产相关账户开立和管理中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户和证券账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。…列明与资产管理计划财产有关的事项，包括：…（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理订明当事人在资产管理计划财产相关账户开立和管理中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户、证券账户和期货账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户和期货账

6、户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。…35订明资产管理计划费用的有关事项：…（四）收取业绩报酬的资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出。在满足计提业绩报酬条件的前提下，订明业绩报酬的计提原则：1．业绩报酬的收取时间：业绩报酬仅于资产委托人选择全部退出或部分退出资产管理计划或资产管理计划终止财产清算完毕时方可收取；2．业绩报酬的计算基础：业绩报酬以退出资产的投资增值部分（包含收益分配部分和净值增长部分）高于预先设定的计提基准的部分为基础进行计算；3．业绩报酬的计算区间：原则上根据资产管理计划

7、份额的持有期限分别计算业绩报酬（例如，资产管理计划运作满3年的，应当分别计算持有期限为1年、2年和3年的资产管理计划资产对应的业绩报酬，以此类推）。在资产管理合同存续期非开放日违约退出的，业绩报酬可按年化收取。…订明资产管理计划费用的有关事项：…（四）订明业绩报酬的计提原则和计算方法。…41说明全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对资产管理合同内容进行变更，资产管理合同另有约定的除外。说明全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对资产管理合同内容进行变更，资产管理合同展期和资产管理合同另有约

8、定的除外。资产管理合同需要展期的，资产管理人应当在资产管理合同期限届满1个月前，按照资产管理合同约定的方式取得资产托管人和代表计划份额2/3以上的资产委托人同意。资产管理合同展期的，资产管理人应当按照资产管理合同约定的方式通知资产委托人，并对不同意展期的资产委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。42说明对资产管理合同任何形式的变更