中远物流质押监管业务操作手册

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1、目录前言6第一章质押监管业务概述71.1中远物流简介71.2质押监管业务基本含义71.3质押监管业务特点及服务内容101.4质押监管业务相关金融知识简介101.4.1贷款敞口：101.4.2保证金比率：111.4.3质押率：111.4.4国内信用证：111.4.5国际信用证：111.4.6银行承兑汇票：111.4.7流动资金贷款121.5质押监管业务种类121.5.1按照质押标的的属性划分121.5.2按照质物所处的物流状态划分131.6质押监管主要业务模式141.6.1静态质押监管141.6.2动态质押监管/滚动质押监管/核定库存141.6.3保兑仓141

2、.6.4海陆仓151.6.5厂商银/先票后货151.7质押监管业务相关法律知识概述151.7.1《合同法》相关内容151.7.2《担保法》（动产质押部分）相关内容171.7.3《物权法》相关内容19本章要点提示：21第二章质押监管业务市场开发232.1质押监管业务市场开发指导232.1.1质押监管业务需求分析232.1.2质押监管业务客户关系252.1.3质押监管业务市场竞争策略272.2质押监管业务市场开发管理原则282.2.1风险可控是市场开发的第一原则282.2.2注重沟通协作，避免内部无序竞争282.2.3质押监管行业准入原则28本章要点提示：29第

3、三章项目评估303.1出质人评估303.1.1出质人概况301583.1.2出质人资质323.1.3出质人信用等级323.1.4行业准入情况323.1.5经营指标和审计报告323.1.6实物资产情况333.1.7最新订单和合同333.1.8下游企业情况333.1.9企业经营者情况333.1.10企业融资动机333.1.11涉诉情况343.1.12环评排污情况343.1.13纳税情况343.1.14连带担保情况343.1.15授信文件审查343.1.16企业经营及物资流动情况343.2质物评估353.2.1产品准入情况353.2.2品质检验353.2.3市场价

4、格353.2.4保险情况363.2.5计量、盘点可操作情况363.3监管环境评估363.3.1仓库权属363.3.2封闭情况363.3.3安保情况373.3.4质押物是否独立存放373.3.5仓库经营管理规范373.3.6仓库管理人员素质373.3.7消防设施373.3.8交通条件373.3.9监管场库配合情况383.3.10出入库单据及跟踪核实383.3.11盘点量及盘点时间383.4监管协议评审383.4.1协议的选择383.4.2协议的权责分析393.5监管方案评审393.5.1项目概况393.5.2组织机构及分工393.5.3质物控制流程393.5.

5、4现场质物管理要点与风险预防403.5.5信息系统的录入及维护413.5.6其他建议413.5.7监管方案411583.6应急预案评估413.6.1突发事件的类型和危害程度分析413.6.2应急工作原则423.6.3应急组织机构及职责423.6.4预防与预警423.6.5信息报告程序433.6.6应急处置443.6.7应急保障453.6.8应急预案的备案及维护463.7项目报价及经济分析473.7.1项目预算的定义473.7.2项目预算的构成473.7.3项目预算的原则473.8项目签约493.8.1项目签约流程493.8.2项目签约注意事项49本章学习要点

6、：50第四章质押监管业务运营管理514.1质押监管业务“六统一”管理原则514.1.1统一项目评审514.1.2统一对外签约514.1.3统一单证管理524.1.4统一集中结算524.1.5统一项目巡检534.1.6统一技能培训534.2项目档案管理544.2.1合同归档544.2.2仓单归档544.2.3日常单据管理554.3监管员的管理564.3.1监管员选拔与使用564.3.2监管员岗前培训574.3.3监管员的备案574.3.4监管员的考核574.3.5监管员岗位轮换574.3.6监管员工作条件574.4信息系统概述584.4.1信息系统存在的必然性

7、与必要性584.4.2质押监管业务涉及的两套系统584.4.3两套系统对质押监管业务管理的推动594.5信息系统使用方法594.5.1质押监管系统使用方法594.5.2协同办公系统使用方法61本章知识点：63158第五章监管项目现场操作管理655.1监管项目现场操作流程655.1.1静态质押655.1.2动态质押755.2监管区域管理895.2.1监管仓库/场地管理895.2.2监管办公室管理905.3质物管理915.3.1质物盘点915.4质物单证管理1015.4.1项目操作单据的使用及管理1015.4.2单据档案管理1165.5监管员的管理1175.5.

8、1监管员岗位职责的设立1175.5.2地区主管的设置