证券公共基础模拟试题

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1、证券基础知识模拟试题一一、单选题（共30题，共30分）每小题1分，以下各小题给出的选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选错选均不得分。第1题根据《公司法》的规定，已完成股权分置改革的公司再融资时，发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权()以上通过后生效，可以不再适用现行的流通股分类表决程序。A．三分之一B．二分之一C．三分之二D．四分之三答案：C第2题《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A．必须大于2人B．不得少于2人C．必须大于3人D．不得少于3人答案：D注解：

2、《公司法》第五十二条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。第3题《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近()连续盈利，且三年累计净利润不低于()。A．3年；3000万元B．3年；5000万元C．5年；3000万元D．5年；5000万元答案：A第4题完善内部控制机制的合理性原则是指()。A．内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节j确保不存在内部

3、控制的空白或漏洞B．内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门答案：B注解：A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。第5题《证券市场资信评级业务管理暂行办法》从()起施行。A．2006年9月1日B．2007年4月1日C．2007年6月1日D．2007年9月1日

4、答案：D注解：为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，2007年3月中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，并于2007年9月1日起施行。第6题如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是()。A．当期收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率答案：C注解：到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括

5、购买价格)的净现值等于0的贴现率。第7题关于外汇风险，下列论述不正确的是()。A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B．债权债务风险属于商业性汇率风险C．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D．外汇风险是指外汇市场汇率的不确定性而使人们遭受损失的可能性答案：B注解：B项债权债务风险属于金融性汇率风险。第8题根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为()。A．平价权证、价内权证和价外权证B．认购权证和认沽权证C．认股权证和备兑权证D．美式权证、欧式权证、百慕

6、大式权证答案：C第9题在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括()。A．期权B．期货C．互换D．远期答案：D注解：在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表就是期货、期权和互换工具，以及用它们构造出的各种复杂的产品组合。第10题ETF的受托人一般为()。A．证券交易所B．银行、信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司答案：B第11题基金的投资收益分配原则是()。A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C

7、．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配答案：C注解：证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。第12题允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是()。A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券答案：D第13题欧洲债券在发行法律

8、方面()。A．受发行所在国有关法规管制和约束B．须经发行地官方主管机构批准C．受货币发行国有关法规管制和约束D．不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准答案：D第14题下列各项不属于影响债券利率的因素的是()。A．筹资者资信B．债券票面金额C．债券期限D．借贷资金市场利率水平答案：