票据收益权转让及票据托管合同(终稿试行)_中银国际

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1、票据收益权转让及票据托管合同2012年月日第2页共14页出让方（甲方）：法定代表人：住所：联系地址：邮政编码：130000受让方（乙方）：中银国际证券有限责任公司法定代表人：许刚住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39号联系电话：邮政编码：130000托管方（丙方）：中国银行股份有限公司xx分行负责人：住所：联系地址：邮政编码：鉴于：1、甲方为合法成立并有效存续的公司法人，甲方合法持有的银行承兑汇票（以下称“标的票据”），并合法享有标的票据之票据权利。2、乙方代表投资者将资金用于投资甲方持有的标的票据收益权，且由投资者享有收益和自负风险。3、甲方拟向乙方转让其持

2、有的标的票据收益权。144、乙方委托丙方;对甲方将票据收益权转让给乙方的标的票据进行托管（托管职责按照中国银行股份有限公司银行承兑汇票托管管理办法执行）。经三方平等协商，达成以下协议：一、定义1、甲、乙、丙三方签订为期一年的《票据收益权转让及票据托管合同》（以下简称合同）。在本合同项下发生的单笔业务时，三方不再另行签订单笔合同，单笔业务叙作包括以下要件：Ø以甲方加盖银行预留印鉴及丙方三级签字确认（客户经理、主管、有权签字人）的《票据收益权转让凭证》（见附件一），转让凭证需标注单笔业务编号【吉投券2012号】；Ø与转让凭证编号一致的《【吉投券2012号】标的票据交接确认书

3、》（附件二），该确认书由甲方、丙方签章生效；Ø与转让凭证编号一致的《【吉投券2012号】标的票据接收通知书》（附件三），该通知书由丙方向乙方出具，由丙方盖章生效；Ø乙方的受让资金划拨指令及托管银行相关资金结算凭证等。2、标的票据：指甲方持有的未到期,拟将票据收益权转让给乙方的行承兑汇票。3、标的票据权利：指基于甲方合法持有标的票据，而依据《票据法》的规定所合法享有的权利。144、标的票据收益：指甲方实现及转让标的票据权利而产生的现金流以及因标的票据权利产生的任何其他收益（扣除甲方实现及转让标的票据权利所必要支出税费）。5、标的票据收益权：指甲方基于标的票据权利而合法享有

4、的获得标的票据收益的权利。6、票据收益权转让价款:指本合同第三条第1款项下甲方向乙方转让其持有的标的票据收益权所收取的价款，即乙方为获得标的票据收益权所支付的对价。7、元：指人民币元。8、工作日：指中国大陆法定公休日和法定节假日以外的日期，如涉及证券交易，则为证券机构的正常工作日。二、转让标的1、乙方受让的标的为：甲方合法享有的本合同第一条第5款约定的标的票据收益权。2、本条第1款所述标的票据收益权项下标的票据收益来源包括但不限于：（1）标的票据权利实现付款后所产生的所有现金收入；（2）标的票据权利实现转让（包括贴现、转贴现）后所产生的现金收入；（3）根据《票据法》享有

5、的其他现金收入；（4）根据法律、行政法规、规章的规定、司法机关的裁决、政府机关的规定，针对标的票据权利而获得的任何形式的补偿、赔偿；（5）因标的票据权利所产生的其他任何形式的收入。143、本合同履行期间，甲方出现名称、法定代表人等基本信息变动、公司性质变更或公司重组、分立、合并等情形，除非乙方书面同意，并不导致免除或变更甲方应承担的本合同项下任何义务。三、转让价款、担保措施及付款方式1、经甲乙双方协商一致，根据单笔票据收益权续作日的市场利率、到期日等情况商定单笔票据收益权转让价款。2、甲方承诺在该票据收益权转让后未经乙方书面同意，不得有挂失、止付、公示催告行为。3、乙方

6、授权丙方对标的票据进行托管。丙方在对票据进行审验无误后，需与甲方进行交接确认（确认方式含附件一、二），再由丙方出具标的票据接收通知书至乙方。乙方在接到丙方的该通知书及转让凭证回执后，于【1】个工作日内出具授权人签字及加盖公章的转让价款支付指令书，由乙方指定的资金托管机构，将票据收益权转让价款从乙方账户支付至甲方以下账户：甲方户名：开户行：账号：乙方户名：开户行：账号：14四、标的票据收益权的实现1、自乙方支付完毕票据收益权转让价款之日起，乙方即获得标的票据收益权并享有全部标的票据收益，标的票据收益应归乙方所有，乙方按本条第3款约定接收标的票据收益。2、乙方持有标的票据收

7、益权期间，如标的票据到期，丙方按照托管职能对到期的标的票据进行及时托收，甲方有义务无条件协助票据进行托收，以确保票据收益权的实现。丙方应于同一批次标的票据中最后一张票据到期解付后，将该批标的票据全部到期托收回款划拨至乙方指定的资金托管账户，账户信息为：账户名：开户行：账户：3、本合同项下，甲方作为标的票据收益权的出让方，基于其向乙方就标的票据权利价值作出的披露，甲方承诺，按票据法规定，在标的票据到期后，在法定的回款期限内，乙方指定账户应收到与标的票据的票面金额等值的预期收益。4、甲方的补足资金支付义务（1）在乙方持有标的票据收益权期间，若