构建“四个工程、四道防线”

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1、未雨绸缪构建“四个工程”关口前移筑牢“四道防线”中国农业发展银行侯马市支行侯马是晋南的“旱码头”,交通便利,商贾云集,人员复杂,思想活跃。近年来,我行在上级行党委和银监部门的正确领导关心支持下,以案件防范为支撑,以合规管理为抓手,以业务发展为主线,努力打造一流团队,争创一流业绩。牢固树立了“案防与业务并重,管理与发展同步”的经营理念。通过构建案件防控“四个工程”,因地制宜,筑牢了“四道防线”。实现了平安银行、和谐银行的案防目标。在2012年全市系统工作会议上,我行被市分行授予文明和谐先进单位,并荣获了经营目标四个单项奖。我们的主要做法

2、是:一、打造廉政工程,筑牢“三不为”防线坚持教育为先、预防为主,强化员工教育管理,引导员工树立正确的世界观、人生观、价值观,分清是非界限,筑牢道德防线。(一)开展廉政教育,净化员工心灵,构建“不愿为”自律机制由于受社会上的不正之风影响,我行的个别职工贪图虚荣,追求享受,在利益面前,迷失自我。针对这种现象,行领导采取了五条措施:一是主动找个别职工谈心、交心,9开诚布公,以诚相见,用真情温暖员工的心灵,呼唤迷途的青年;二是用犯罪人员的经历警示员工,算好“四笔帐”。算好政治账——自毁前程、算好经济账——倾家荡产、算好自由账——深陷囹圄、算好

3、家庭账——妻离子散。这“四笔账”是血的教训,不能重蹈覆辙。三是开展了以“遵循职业操守,清正廉洁从业”的职业道德教育。教育职工“爱行就是爱家、爱岗就是爱事业”。家是温馨的港湾,岗是实现人生价值的平台,只有两者完美结合,人生才有价值。四是现身说法,用典型案例震撼员工心灵。我们组织职工观看了《再现真相》、《警示录》等多部反腐倡廉警示录像,参观了曲沃监狱,现场听取犯罪人员的忏悔人生。五是聘请了法律专家和地方司法机关人员进行预防职务犯罪讲座。通过以上活动,明确了是非界限和行为底线,增强职业操守和守法意识,使“不愿为”的理念深入人心,极大的提高了

4、干部职工廉洁从业的自觉性。(二)开展效能监督,规范员工行为,构建“不能为”约束机制文明办行、廉洁办行是我行一贯倡导的理念。在效能建设中,支行党支部率先垂范,实行“三公开一监督”。即:党务公开、行务公开、财务公开、实行内外部监督。创立了侯马市支行政务公开栏,开展“阳光作业”,虚心接收员工监督。在文明服务上,按照VI手册要求,统一着装、佩戴行徽,推行站立服务、微笑服务、一站式服务,向社会公开承诺,展示我行员工的精神风貌和企业文化形象。在效能监督上,9聘请企业行风评议员,设立监督电话,举报箱,签订了《银企共建廉政协议书》、《党员承诺书》、《

5、案防目标责任书》,形成了多方位立体效能监督约束网,自觉接受社会监督,打造出了一支“艰苦创业、爱岗敬业、廉洁从业、建功立业”的干部队伍。(三)开展违规问责,坚持违规必究,构建“不敢为”惩戒机制根据省分行制定的《风险案件排查实施办法》,我行制定了《中国农业发展银行侯马市支行员工行为失范排查实施办法》,成立了排查领导组,对全行员工的思想作风、行为表现、社会活动、家庭生活、经济收支等情况进行观察分析。通过沟通交流、问卷调查、领导家访等形式捕捉异常信息,及时掌握员工八小时以外的动态,达到了主动识别诱发案件的隐患,杜绝了各类案件的发生。坚持做到了

6、行领导与职工谈心每月2人次以上,部门主管与职工沟通率达80%以上;领导家访每月不少于1人次,重要岗位人员家访率达90%以上,问卷调查每半年开展1次,调查面达95%以上。截止目前实际排查重要岗位、重要环节人员15人次,排查面达100%。我行将省市分行、银监局及外部检查的问题建立了台帐,能纠改的纠改,不能纠改的吸取教训,对没有按照制度要求操作而被查出的问题进行全面问责,绝不姑息。在做好员工失范行为排查的同时,我行严格按照银监局的“规定动作”和省分行的“自选动作”要求开展工作,填制了案防工作日志,开展了“两评”活动,落实了“四项制度”9,同

7、时在贷款环节做到了廉洁办贷“十不准”、“七个三”,有效地防范了关系贷款、人情贷款。二、打造合规工程,筑牢操作防线我行积极开展合规管理年活动,不断把广大员工的合规理念转化为合规行动,把良好的合规习惯升华为合规文化,把合规文化打造为合规价值,促进全行各项工作健康、稳健、有效发展。(一)规范制度流程,倡导合规文化我行扎实开展“合规管理年活动”,梳理各环节风险节点,将案件防范关口前移,充分运用案件排查这一最直接、最有效的案件防控手段,深入开展贷款风险排查。在排查工作中一是坚持做到人员“三见面”。即与企业法人见面,了解员工是否有“吃、拿、卡、要

8、、报、借”等行为;与企业财务主管见面,了解行内员工是否收受企业礼金;与贷款经办人见面,了解员工是否有故意刁难、提不合理要求等问题。二是坚持做到资料“三查看”。即查看贷前条件落实、抵押担保材料;查看贷后检查、管理和客户经理

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