证券基础知识多选

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1、多选644.按证券发行主体分类，证券可分为A：公司证券√B：金融证券√政府证券√645.下列属于商品证券的有(A：提货单√C：运货单√D：仓库栈单√)。(不定项选择题)646.(C：浮动利率债券√D：普通股股票√)等证券属于变动收益证券。647.属于货币证券的有(A：商业汇票√B：商业本票√C：银行汇票√)。648.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(A：非挂牌证券B：非上市证券)。649.广义的有价证券包括很多种，其中有(A：商品证券√C：货币证券√D：资本证券√)。650.以下属于固定收益证券的有(A：优先股票√D：债

2、券√)。651.证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。(不定项选择题)A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度√B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务√C：加大对不诚信行为的惩处力度√652.上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。B：公司治理√C：信息披露√D：募集资金使用√653.证券公司应以()为重点加强诚信建设。A：规范经营√C：防范风险√D：公平竞争√654.登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。(不定项选择题)B：证券登记√C：证券托管√D：证券结算√655.证

3、券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的(B：连续性√C：一致性√)。656.原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。A：证券登记√B：证券托管√C：证券交易√D：证券结算√657.下列属于证券公司不正当竞争行为的有(A：贬损同行√2.商业贿赂√C：虚假陈述√)。658.上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。A：《公司法》√B：《证券法》√C：中国证监会的有关规定√D：证券交易所的有关规定√659.中介机构诚信建设应从()几个方面进行。(不定项选择题)A：依法独立开展业务√B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业√C

4、：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假√D：从业人员依法经营，规范服务√660.开放式基金和封闭式基金的区别在于()。(不定项选择题)A：交易费用不同√B：发行规模限制不同√C：交易方式不同√D：交易价格的计算标准不同√661.封闭式基金扩募的条件是()。(不定项选择题)A：基金运营业绩良好√C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚√D：基金份额持有人大会决议通过√662.开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。(不定项选择题)A：期限不同√B：发行规模限制不同√C：基金单位交易计价方式不同√663.同其他基

5、金相比，股票基金的优点包括()。B：资本的成长潜力较大√D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险√664.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。A：一般股票基金√C：专门化股票基金√665.股票基金的投资目标侧重于追求()。B：资本利得√C：长期资本增值√666.金融期货合约对下列那些内容作了统一规定(B:交易单位√C:交易时间√D:最后交易日√)。667.按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。(不定项选择题)A:风险管理型创新√B:增强流动型创新√C:信用创造型创新√D:股权创造型创新√668.金融期货交易

6、保证金的种类有(C:维持保证金√A:初始保证金√)。669.我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。A：政府债券√B：金融债券√C;可转换公司债券√670.中国股票市场融资国际化的具体形式有()。A：B股融资√B：H股融资√C：N股融资√D：存托凭证融资√671.下列说法正确的是()。(不定项选择题)A：长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券√B：股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大√672.证券投资的财务风险主要是由于()造成的。B：财务结构不合理√C：融资不当√6

7、73.以下关于风险说法，正确的是()。A：风险是指对投资者预期收益的背离√B：证券投资的风险就是证券收益的不确定性√D：非系统风险是可以投资组合来避免的√-22-674.以下属于系统风险的是()。A：政策风险√B：购买力风险√C：利率风险√E：经济周期波动风险√675.以下关于看涨市的说法正确的是()。A：交易量日渐扩大，交易日渐活跃√B：股票价格持续上升并可维持较长一段时间√D：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨√676.分别用Y、Y′、P代表实际收益率、名义收益率和通货膨胀率，以下等式中正确的是()。A：Y′＝Y＋P√D：Y＝

8、Y′-P√677.普通股票的特征有(A：是最基本的股票√B：是最重要的股票√C：是标准的股票√D：是风险最大的股票√)。678.给予普通股股东优先认证权的主要目的是()。(不定项