约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则

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1、约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则上证会字〔2011〕31号上交所、中国证券登记结算有限责任公司2011-10-11第一章总则第一条为规范约定购回式证券交易，维护正常市场秩序和保护客户的合法利益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规章及上海证券交易所（以下简称“上交所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）其他相关业务规则及规定，制定本细则。第二条约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指

2、定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。第三条证券公司应当建立健全的约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关法律法规、部门规章的规定和自身风险承受能力确定业务规模，上交所据此对其交易进行前端控制。第四条证券公司应当按照本细则规定的格式及与客户的约定向上交所综合业务平台的约定购回式证券交易系统（以下简称“交易系统”）进行申报，由交易系统予以确认。中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。第五条证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实

3、委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算上海分公司依据上交所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。－20－第二章交易权限管理第一条上交所对约定购回式证券交易实行交易权限管理。第二条证券公司向上交所申请开通约定购回式证券交易权限，应当提交以下材料：（一）业务申请书；（二）中国证券监督管理委员会对其业务方案的无异议函；（三）业务方案和内部管理规定等相关文件；（四）《约定购回式证券交易客户协议》（以下简称“《客户协议》”

4、）和《约定购回式证券交易风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）样本（《客户协议》、《风险揭示书》必备条款附后）；（五）业务和技术系统准备情况说明；（六）负责约定购回式证券交易的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；（七）上交所要求的其他材料。证券公司申请材料符合要求的，上交所向其发出确认开通约定购回式证券交易权限的书面通知。第三条证券公司开展约定购回式证券交易前，应当与上交所签订相关协议。第四条证券公司可以向上交所提出申请，终止约定购回式证券交易权限，但有待购回或尚未处置完成的约定购回式证券交易时除外。第五条证券公司发生下列

5、情形之一的，上交所可以暂停其约定购回式证券交易权限：（一）违反法律法规、本细则及其他交易、登记结算业务规则的规定；（二）发生违约处置情形；－20－（三）专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行，导致未到期的购回交易无法继续进行；（四）上交所认定的其他情形。证券公司发生下列情形之一的，上交所可以终止其约定购回式证券交易权限：（一）严重违反法律法规、本细则及其他交易、登记结算业务规则的规定；（二）一年内多次发生违约处置情形；（三）进入风险处置或破产程序；（四）出现对客户的严重违约情形；（五）上交所认定的其他情形。第一条证券公

6、司被暂停约定购回式证券交易权限后，如引起权限暂停的相关情形已经消除，证券公司可以向上交所申请恢复约定购回式证券交易权限。第二条证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限的，应当及时向上交所提交业务处置报告。第三章客户适当性管理第三条证券公司应当建立客户资质审查制度，审查内容包括开户时间、资产规模、信用状况、风险承受能力以及对证券市场的认知程度等。客户资质审查标准由证券公司另行规定，资质审查结果应当以书面或者电子形式记载、留存。第四条证券公司应当向客户全面介绍约定购回式证券交易规则，充分揭示可能产生的风险，提醒客户注意有关事项。第五

7、条证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，并与其书面签署《客户协议》。第六条证券公司将客户按前条规定签署《风险揭示书》和《客户协议》的相关情况提交上交所后，该客户方可参加约定购回式证券交易。－20－第四章交易第一节交易品种、时间与定价第一条约定购回式证券交易的标的证券为上交所上市交易的股票、基金和债券。非流通股、限售流通股和个人持有的解除限售存量股票等证券不得用于约定购回式证券交易。第二条约定购回式证券交易的购回期限不超过182天。第三条约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至1

8、5:00。第四条约定购回式证券交易中初始交易和购回交易的标的证券品种、数量、成交金额、购回期限等要素，由证券公司与客户协商确定。第二节委托、申报与成交确认第五条客户进行每笔约定购回式证券交易前，须与证券公司书面签署本次交易的《交易协议书》，列明本次