非讼业务领域的风险及其防范

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1、非讼业务领域的风险及其防范【正文】非讼业务领域的风险及其防范君汇律师事务所马克伟阎永华一、序言随着社会主义市场经济的不断发展与完善，律师在以法治为主要特征的市场经济中的作用越来越大，几乎每一个市场经济领域中都可以看到律师的工作成果和痕迹，律师业务已经超越传统的诉讼业务，而进入制度建构、经济管理、投资决策、收购兼并等领域。律师以公正、专业的形象为社会提供高质量的中介法律服务。中国加入世界贸易组织日期的临近，社会对于法律服务的需求越来越强，对律师的要求也越来越高。政府和社会公众的经济管理、投资决策行为越来越多地依赖于律师的工作结论

2、。由于在市场经济中政府、企业和个人的经济行为很大程度上依赖于律师的专业工作结论。律师的工作不仅是对具体的委托人（如改制企业、发行人、证券商等）服务，而且其工作结果将影响政府审批核准及投资者的投资决策的正确性。律师事务所单纯地依赖传统的诉讼和仲裁业务已不能适应客户的需求，衡量一个律师事务所的服务水准在相当程度上取决于办理非讼业务的能力和受理非讼业务的比例。大量非讼业务的存在在为律师事务所开拓了广泛的服务空间的同时也给从事非讼业务的律师事务所带来了风险。笔者就自己多年开展非讼业务的经验及教训分析谈一下非讼业务风险产生的原因并从律师

3、事务所管理的角度谈一下其防范措施。二、非讼业务的概念、特点及其分类在讨论非讼业务的风险之前，我们首先先简要地介绍以下非讼业务的概念、特点及其分类。（一）非讼业务的概念非讼业务是指律师通过运用法律及相关专业知识，用非诉讼、非仲裁的方式完成客户委托的法律事项。简单地说，除了诉讼和仲裁以外的任何法律服务项目都可以划入非讼业务的范畴。（二）非讼业务的特点（1）覆盖面极其广泛：随着人们法律意识的增强、专业化分工程度的提高以及政府部门职能的弱化，律师的非讼业务已经渗透到社会生活的各个方面。小到买房购物法律咨询、合同审核，大到为国家大型工程

4、项目做法律论证、为大型的企业集团进行改制方案设计。可以说，从老百姓的衣食住行到大型项目的招投标甚至于政府部门的某些行政行为都离不开律师提供的非讼法律服务。（2）专业性强：多样的经济活动也对中国律师提出了更多的要求。时至今日，新兴的专业领域已不仅仅是金融、证券、公司兼并、知识产权、海事海商等方面，而是这些领域内的日益发展和进一步专业化。传统的知识结构、执业经验和执业方式已无法保证为这些专门的业务提供令客户满意的高质量的法律服务。为了提供客户满意和社会需要的法律服务，律师和律师事务所必须顺应社会生活专业化和多样化的要求，“术业有专

5、攻”，做知识产权的专做知识产权，做IT法律服务的专做IT法律服务，做企业改制法律服务的也只在改制的领域中发展，唯此，才能提供高质量的专业化法律服务。（3）业务量大：就每一非讼业务委托事项而言，其工作量往往是非常巨大而且所涉及的法律关系错综复杂，完成委托事项所需要的知识不限于某一个专业，这就需要具有不同专业背景的律师多人协力作战，以专业团队（TEAMWORK）的方式提供服务。同时，经济社会的生活是方方面面的，其所需要的法律相关服务也是多种多样的。因此，相对于传统的诉讼业务而言，非讼业务在律师事务所的受案比重将呈日益上升的趋势。所

6、以这里所说的业务量大就包含着每一非讼业务本身的工作量大和非讼业务的数量大这样两重含义。（4）开拓性强：与传统的诉讼业务相比，种类繁多的非讼业务属于新生事物，律师和律师事务所在接受委托承办非讼业务的很长一段时期内，是处于探索和摸索阶段的。那么，这就需要最先办理新生的非讼业务的律师事务所和律师具有极大的开拓创新的精神和敢为人先的勇气。（5）法律环境复杂：就传统的诉讼业务而言，国家有着明确的诉讼程序及律师参与该过程的详细具体的规定，律师执业规范中也有着执业道德和执业纪律方面的明确要求。相比较而言，律师和律师事务所开展和从事非讼业务则

7、没有或少有这么明确具体依据和可资借鉴的指导规则，甚至有些情况下，律师、委托人和政府一样都是在摸着石头过河。（三）非讼业务的分类非讼法律服务按照不同的标准可以有不同的分类，按照律师或者律师事务所在非讼法律服务中所起的作用的不同，可以将非讼业务分为以下几种类型：1、咨询顾问型：律师就某一特定事项为委托人提供法律咨询、建议的非讼业务。这类非讼法律服务的对象或潜在客户，可以是个人、经济组织，也可以是政府部门或事业单位。2、策划设计型：律师事务所为企业的商业活动或者制度建设提供整体策划和方案设计乃至指导方案实施的系列化全程服务。如：为企

8、业提供实施股权激励制度的策划、方案设计的全程法律服务。在政府机构改革不断深入和国有企业改革向纵深发展的新世纪，这类业务的量将是很大的。3、尽职调查型：律师事务所就某一特定事项根据当事人的委托开展调查并出具调查法律报告。如为企业提供产权事实查定法律服务。再如为客户的某笔应收帐款