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1、俄罗斯中小企业发展分析摘要:俄罗斯中小企业与能源等传统行业的大企业相比,发展十分艰难。其面临的融资难、税收负担重以及过度的行政壁垒等问题尤为突出。从集体行动视角切入并挖掘制约俄罗斯中小企业发展的制度性原因发现,中小企业作为一个群体,在如何促进自身发展和破除困境的问题上,必须依赖集体行动的力量才能解决。关键词:俄罗斯;中小企业;公共选择;集体行动中图分类号:F276.3文献标识码:A文章编号:1003-3890(2010)01-0043-07一、问题的提出俄罗斯中小企业发展对增强俄罗斯经济竞争力和灵活性具有基础性作用,但其发展水平远远低于俄各界的预期。因此,分析并找出影响俄罗斯中小企业发展
2、的关键因素,进而制定相关的扶持对策便成了包括中小企业主阶层在内的各界所关注的问题。从已有的代表性研究成果来看,或集中于经济因素,比如融资、信贷方面(奥尔洛夫,2001;亚辛、切布连科等,2004;施洛尼,2007);或集中于政府的扶持措施上,比如有的学者指出,由于中央和地方政府出台的相关法律规章的数量过多且自相矛盾等原因,使得俄罗斯中小企业部门的发展反而受到束缚(列昂尼德・泼里25什丘克,2001);有的学者则指出,在俄罗斯目前的条件下,在联邦层面上针对中小企业创建的、与资源分配相关的直接扶持体系,不可能产生积极效果、必然存在营私舞弊行为(奥列霍夫斯基、施洛尼,2005)等。另外,鉴于俄
3、经济政治转型的背景,也有学者从俄制度环境的角度指出制约俄罗斯中小企业发展的主要是税收、行政壁垒等制度因素(拉达耶夫,1996,1998;列昂尼德・泼里什丘克,2001;斯米尔诺夫,2007),类似的论述包含了影响中小企业发展的多种因素(详见图1中虚线框所列因素)。上述的分析均能从一定程度上阐释影响俄罗斯中小企业发展的若干原因。但仅仅从经济因素入手探讨,则显失说服力;或者看到了影响俄罗斯中小企业发展的制度因素但未能深入理解制度背后的深层动因。基于上述考虑,笔者提出一种新的解释框架,即从集体行动的视角,对影响俄罗斯中小企业的公共选择因素予以深入考察分析。因为,在转型背景下,无论是自上而下推行
4、的正式制度,还是经济主体自发组织构建的非正式制度,中小企业作为一个群体,在如何发出自己的声音以倡导、促进有利于自身发展的制度出现以及实施等问题上,始终受到集体行动困境的困扰。多数情况下,要破除这种困扰也必须依赖集体行动的力量。①二、俄罗斯中小企业发展的转型背景:休克疗法、国家能力弱化与正式制度替代25“休克疗法”②的指导思想是所谓的“华盛顿共识”(以下简称“共识”),“共识”的教条“主张政府的角色最小化、快速私有化和广泛自由化”(热若尔・罗兰,2003)。“政府角色最小化”的主张使得俄政府主动削弱甚至放弃了国家对经济的调控职能,导致国家制度供给能力严重弱化,宏观经济调控效能几乎消失怠尽。
5、就在“从上而下”的国家正式制度缺失的情况下,中小企业主们尤其是那些贸易业或服务行业的中小企业主却对基于规则的市场经济的需求并不强烈。原因何在呢?有的学者认为,企业的运营初期阶段基本上集中于现货市场,并不需要大量的生产资料所有权保护,即合同和商业活动的简化限制了小企业对于产权保护和第三方合约实施的要求。经济自由化之后的开始阶段,即使缺乏强化市场型制度,大量的市场空间和套利机会也使得小企业可以生存和发展(波里什丘克・列昂纳德,2003)。但事实上,内生于中小企业发展的非正式制度③,作为对正式制度的某种程度的替代具有重要作用,尤其是在20世纪90年代。可以说,小企业在适应正式制度不足的环境过程
6、中产生并逐步巩固的一系列商业关系网络和纵向一体化的非正式制度结构是一种对成熟市场环境下的正式商业制度的一种替代。④我们在这里可以将这种自发形成的替代性组织看作是中小企业主们处于一种自我保护的目的而采取的集体行动。25三、中小企业集体行动的过渡性框架:中小企业联合会、关系网络(一)早期的中小企业联合会20世纪90年代的俄罗斯国家法律体系内缺乏“经营者联合会”⑤的概念。它以社会性组织的形式(它的成员是自然人)或者是法人联合体(各种名称的联盟、协会)的形式出现,这类组织具备自然人或法人团体的某些属性,名义上是成员共同利益的代表。企业主或企业加入了这类联合会就意味着和其组织机构建立了形式上的契约
7、关系,但在早期却由于业务关系上的原因打交道较少,以至这类“联合会”成员规模越大,其成员之间关系越是冷漠;在共同的、有关切身利益的制度环境改善上也缺乏有效沟通,即集体的规模越大越不容易达成有效的集体行动(奥尔森,1965)。在这一时期,尽管有很多类似的组织都声称自己代表小企业的利益,但大约2/3的经营者倾向于不参加这类联合会⑥,他们认为“国家不会巴结联合会”,在制定决议和法律时,不会考虑联合会的想法;甚至于他们根本没有看到现在或将来加
